又一上市公司高管親屬違規(guī)買賣股票?今年已有20家披露相關(guān)公告

每經(jīng)記者 李佳寧    每經(jīng)編輯 梁梟    

2月17日下午，交大思諾（300851，SZ）發(fā)布公告稱，公司監(jiān)事的配偶以集中競價的方式于1月25日、1月27日買入公司股票共2200股，又于2月16日因誤操作賣出公司股票100股，構(gòu)成短線交易并獲利123元。而就在一天前，杭可科技（688006，SH）實控人、董事長曹驥因配偶多次違規(guī)買賣股票導(dǎo)致其涉嫌短線交易而被證監(jiān)會立案。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者不完全統(tǒng)計，2021年A股共有117家公司披露了有關(guān)高管親屬短線交易的公告，其中寶鷹股份（002047，SZ）、道道全（002852，SZ）、多氟多（002407，SZ）均在一年內(nèi)公告了兩次該類情況。而進入2022年，已經(jīng)有20家公司披露了有關(guān)高管親屬在6個月內(nèi)違規(guī)買賣股票的公告。

上市公司董事長因配偶違規(guī)買賣股票被立案

2月17日下午，交大思諾發(fā)布公告稱，收到監(jiān)事高珊出具的《關(guān)于本人配偶短線交易的情況說明及致歉聲明》。高珊的配偶王耀輝分別于2022年1月25日、2022年1月27日以集中競價交易方式買入公司股票400股、1800股，交易均價分別為28.67元/股與27.75元/股，而后又于2022年2月16日賣出公司股票100股，交易均價28.98元/股。

根據(jù)《證券法》第四十四條規(guī)定，王耀輝作為上市公司監(jiān)事的配偶，在買入公司股票后不到六個月就賣出，該行為已經(jīng)構(gòu)成短線交易，由此所得收益歸公司所有。

交大思諾表示，王耀輝已經(jīng)將所得收益123元上交公司，且本次“賣出”操作系其操作失誤導(dǎo)致，本次誤操作事項未發(fā)生在公司披露定期報告的敏感期內(nèi)，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用本次交易謀求不當(dāng)利益的目的。

就在前一天（2月16日），杭可科技剛剛披露了公司實控人、董事長曹驥遭證監(jiān)會立案的公告，原因是其配偶孔海萍在2020年1月至9月間多次違規(guī)買賣公司股票涉嫌短線交易。盡管并未披露具體收益，但從股價走勢可以看出，去年1月至9月間公司股價出現(xiàn)明顯上漲。根據(jù)公告披露的交易明細，孔海萍累計買入公司股票1.15萬股，成交金額100.30萬元；賣出公司股票9700股，成交金額88.05萬元，由此計算買入的交易均價約為87.22元/股，賣出的交易均價約為90.77元/股。

杭可科技表示，孔海萍已經(jīng)將交易收益上交公司，并承諾剩余1800股股票的收益也將歸公司所有。

2022年已有20家公司披露高管親屬違規(guī)交易情況

上市公司高管親屬違規(guī)買賣公司股票從而導(dǎo)致短線交易的情況并不少見。

《每日經(jīng)濟新聞》記者通過Wind關(guān)鍵字檢索近年A股上市公司公告中高管親屬違規(guī)買賣公司股票的情況。據(jù)不完全統(tǒng)計，2021年共有117家A股上市公司披露了有關(guān)高管親屬短線交易的公告，其中寶鷹股份（002047，SZ）、道道全（002852，SZ）、多氟多（002407，SZ）均在一年內(nèi)兩次公告類似情況。

2021年8月，道道全監(jiān)事濮文婷的母親在不到一周內(nèi)買賣公司股票200股，獲利96元；兩個多月后該公司副總經(jīng)理吳康林的配偶又通過短線交易獲利8453元。有趣的是，濮文婷母親短線交易的公告披露于2021年8月21日，而吳康林妻子是8月30日買入公司股票的，之前的公告并沒有起到提醒的作用。

此外，多氟多在2021年9月一次性披露了4起6個月內(nèi)買賣公司股票的行為，分別是獨董孫敦圣的配偶、監(jiān)事陳相舉的姐姐、監(jiān)事李娟的配偶、副總經(jīng)理張小霞本人及其配偶，又在不到一個月后公告了獨董梁麗娟的兒子因誤操作連續(xù)兩個交易日分別買賣了一手股票的情況。寶鷹股份的兩次短線交易則分別發(fā)生于2021年9月和2021年11月，首次為董事長施雷的父親，第二次為獨董劉雪的兒子。

2022年，親屬違規(guī)買賣公司股票的情況并未減少。截至2022年2月17日，不到50天里已有20家公司披露了有關(guān)高管親屬短線交易的公告。

從金額來看，除了未披露具體數(shù)額的公司之外，獲利最多的是世紀(jì)華通（002602，SZ）獨董楊波的親屬通過短線交易產(chǎn)生的收益21529元。此外，雪峰科技、富祥藥業(yè)高管親屬短線交易產(chǎn)生的收益也均在萬元之上。

不過“炒股有風(fēng)險，入市需謹慎”，違規(guī)買賣股票但出現(xiàn)虧損的情況也不少。其中，浩通科技（301026，SZ）獨董郭楚文的兒子雖然構(gòu)成了短線交易，但不僅未產(chǎn)生收益還虧了26100元。

從違規(guī)操作的原因來看，交大思諾表示高管親屬實為“誤操作”；英飛特（300582，SZ）稱是因董事林鏡的配偶忘記曾在6個月內(nèi)賣出過公司股票，導(dǎo)致公司為林鏡正常辦理了股權(quán)激勵限售股授予登記手續(xù)，從而構(gòu)成了短線交易；而同和藥業(yè)（300636，SZ）則是因為董事長龐正偉的兒子在不知道其父正增持公司股票的情況下賣出了公司股票，由此構(gòu)成短線交易。

此外，絕大多數(shù)公告都將違規(guī)交易解釋為上市公司高管親屬根據(jù)自身對二級市場判斷做出的個人投資行為，高管本人并未向親屬透露公司情況，對于親屬的交易行為也不知情，部分公司還在公告中提及高管親屬并未充分了解相關(guān)法律法規(guī)的因素。

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