每日經(jīng)濟新聞 2022-02-15 18:33:04
每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 吳永久
近日，中國人民銀行沈陽分行披露了對中天證券及2人的行政處罰。中國人民銀行沈陽分行稱，中天證券未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，未按規(guī)定報送可疑交易報告，罰款137.1萬元；同時，2名相關(guān)人員對此負有責任，也均被處以罰款。
雖然反洗錢處罰常發(fā)生于銀行、保險及支付機構(gòu)，但證券行業(yè)也時有發(fā)生。《每日經(jīng)濟新聞》記者統(tǒng)計到，2021年共有7家券商及15名人員受到反洗錢處罰，共計罰金725.45萬元。這7家券商分別為中泰證券、開源證券、安信證券、國金證券、招商證券、興業(yè)證券及中金公司，共計罰金652.90萬元，其中中金公司和招商證券罰金居前，分別為185.8萬元和173萬元。
封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-501152630
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