聽了董事長的消息，一投資者通過信托計(jì)劃參與內(nèi)幕交易，虧損500多萬還被罰40萬元

每經(jīng)記者 廖丹    每經(jīng)編輯 陳星 何小桃    

日前，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局公布一則行政處罰決定書。

一名投資者與內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期，利用信托產(chǎn)品賬戶超量買入公司股票，后又簽訂信托補(bǔ)充協(xié)議，修改單只股票買入的最高額限度。該投資者交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合，相關(guān)交易行為明顯異常，被證監(jiān)會(huì)處以40萬元罰款。

內(nèi)幕信息源于董事長

行政處罰決定書顯示，2017年2月3日，同方股份總經(jīng)理黃某向科瑞天誠投資控股有限公司（以下簡稱“科瑞天誠”）總裁吳某提出同方股份擬收購科瑞天誠所持有的上海萊士血液制品股份有限公司（以下簡稱“上海萊士”）股權(quán)。同年3月初，吳某在其科瑞天誠的辦公室向科瑞天誠董事長鄭某文匯報(bào)并溝通此次重組事項(xiàng)的換股方案。鄭某文對(duì)此次合作表示同意。

2017年4月21日，同方股份發(fā)布《關(guān)于籌劃重大事項(xiàng)停牌公告》，公司股票自2017年4月21日起停牌。5月6日，同方股份發(fā)布《重大資產(chǎn)重組停牌公告》，宣布4月21日所述重大事項(xiàng)涉及重大資產(chǎn)收購，構(gòu)成了重大資產(chǎn)重組。6月20日，同方股份發(fā)布《關(guān)于重大資產(chǎn)重組進(jìn)展情況暨繼續(xù)停牌公告》，宣布本次重組的標(biāo)的資產(chǎn)為上海萊士不超過29.9%的股權(quán)。7月19日，同方股份與科瑞天誠、萊士中國簽署了《關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買上海萊士血液制品股份有限公司股權(quán)的意向協(xié)議》。9月15日，同方股份發(fā)布《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)公告》，宣布終止本次重大資產(chǎn)重組。9月21日，同方股份復(fù)牌。

同方股份通過向上海萊士的大股東科瑞天誠、第二大股東萊士中國發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式獲得上海萊士29.9%股權(quán)，屬于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)）第十二條規(guī)定的上市公司重大資產(chǎn)重組，在公開披露前屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”情形，依據(jù)2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)的規(guī)定構(gòu)成內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2017年2月3日，公開于2017年6月20日。黃某、鄭某文、吳某是本案內(nèi)幕信息知情人。

此案被處罰的投資者叫楚軼男，與鄭某文日常聯(lián)系頻繁，關(guān)系非常密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楚軼男與鄭某文存在大量通話聯(lián)系。

利用信托產(chǎn)品參與內(nèi)幕交易

楚軼男與信托公司2017年3月2日簽訂了“聚鑫弘揚(yáng)11號(hào)”信托計(jì)劃合同，認(rèn)購金額為4300萬元。

合同約定，委托人指定上海巨谷股權(quán)投資基金有限公司（以下簡稱上海巨谷）作為投資顧問為本信托計(jì)劃提供投資建議；信托公司按照委托人意愿，聘請(qǐng)上海巨谷作為該信托計(jì)劃投資顧問，并將信托資金運(yùn)用于證券市場(chǎng)投資。

“聚鑫弘揚(yáng)11號(hào)”賬戶僅能使用綁定特定MAC地址的電腦進(jìn)行交易，楚軼男無法直接操作“聚鑫弘揚(yáng)11號(hào)”賬戶進(jìn)行交易。“聚鑫弘揚(yáng)11號(hào)”由上海巨谷聚鑫弘揚(yáng)11號(hào)信托計(jì)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人魏某盛負(fù)責(zé)發(fā)出投資建議指令。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2017年3月9日11時(shí)41分，楚軼男通過手機(jī)主叫魏某盛，通話時(shí)長3分21秒。3月10日，“聚鑫弘揚(yáng)11號(hào)”賬戶開始大量買入同方股份，直至超過信托合同約定的最大買入額。楚軼男對(duì)如何取得魏某盛的聯(lián)系電話以及與魏某盛此次通話的原因無法解釋。魏某盛稱不認(rèn)識(shí)楚軼男，不記得此次通話原因，亦不記得此次通話內(nèi)容。上海巨谷及魏某盛對(duì)作出買入同方股份的投資建議沒有合理解釋。

具體信息顯示，2017年3月10日-30日，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“聚鑫弘揚(yáng)11號(hào)”賬戶通過電腦下單合計(jì)買入同方股份約180萬股，成交金額約2512萬元，投資建議指令由上海巨谷魏某盛下達(dá)，交易指令由信托交易員下達(dá)。該賬戶合計(jì)買入同方股份的資金占聚鑫弘揚(yáng)11號(hào)資產(chǎn)初始凈值的20.42%，超過聚鑫弘揚(yáng)11號(hào)可購買的最大資金量。

2017年11月29日、2018年2月28日、3月1日，“聚鑫弘揚(yáng)11號(hào)”賬戶將買入的同方股份全部賣出，成交金額約1958萬元，虧損約512萬元。

根據(jù)信托合同約定，投資于單只上市公司流通股（興源環(huán)境、捷成股份除外），依買入成本計(jì)算，不得超過信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的20%，其中投資于興源環(huán)境、捷成股份（依市值計(jì)算）可以達(dá)至本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的90%，但不得超過上市公司流通股本的5%。

但在2017年4月18日，楚軼男又簽訂了一個(gè)信托補(bǔ)充協(xié)議，在上述條款的基礎(chǔ)上加入了“投資于同方股份（依市值計(jì)算）可以達(dá)至本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的50%”這一內(nèi)容。

除了利用信托計(jì)劃之外，楚軼男還在2017年3月17日手機(jī)下單買入同方股份約26萬股，成交金額約365萬元，由楚軼男本人手機(jī)下單操作；2017年3月21日、4月5日，全部賣出同方股份，盈利6455元。

北京監(jiān)管局認(rèn)為，楚軼男與內(nèi)幕信息知情人鄭某文關(guān)系非常密切，楚軼男在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人鄭某文存在大量通話聯(lián)系，利用相關(guān)信托計(jì)劃及使用本人賬戶的證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，相關(guān)交易行為明顯異常，沒有正當(dāng)信息來源或合理解釋，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。經(jīng)合并計(jì)算，楚軼男本案內(nèi)幕交易虧損，沒有違法所得。

根據(jù)楚軼男違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定對(duì)楚軼男處以40萬元罰款。

記者|廖丹 馮典俊（實(shí)習(xí)）

編輯|陳星 何小桃 王嘉琦 杜波

校對(duì)|段煉

圖片來源：攝圖網(wǎng)，圖文無關(guān)501036506

｜每日經(jīng)濟(jì)新聞  nbdnews  原創(chuàng)文章｜

未經(jīng)許可禁止轉(zhuǎn)載、摘編、復(fù)制及鏡像等使用

如需轉(zhuǎn)載請(qǐng)向本公眾號(hào)后臺(tái)申請(qǐng)并獲得授權(quán)

德爾塔毒株還在全球大流行，奧密克戎毒株又火上澆油，

點(diǎn)擊下方圖片或掃描下方二維碼，查看最新疫情數(shù)據(jù)↓