又一家公募銷售機構被暫停銷售基金6個月

每經記者 黃小聰    每經編輯 葉峰    

近日，多家基金公司紛紛披露暫停北京錢景基金銷售有限公司辦理旗下基金的相關業(yè)務，據記者進一步了解，北京證監(jiān)局近日對該公司采取責令改正并暫停辦理公募基金及其他金融理財產品銷售業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施。

錢景基金被暫停銷售基金6個月

12月10日，易方達公告稱，為維護投資者利益，自2021年12月10日起暫停北京錢景基金銷售有限公司（以下簡稱錢景基金）辦理本公司旗下基金的認購、申購、定期定額投資及轉換等業(yè)務。

同一天，華富基金、東吳基金等同樣也公告自2021年12月10日起暫停錢景基金辦理公司旗下基金的申購、認購、定期定額投資業(yè)務及轉換轉入業(yè)務。

此外，在12月7日時，交銀施羅德基金也公告暫停錢景基金辦理公司旗下基金的相關業(yè)務。

據記者進一步了解，北京證監(jiān)局近日對該公司采取責令改正并暫停辦理公募基金及其他金融理財產品銷售業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局表示，經查，錢景基金在銷售業(yè)務開展過程中，存在向不特定對象宣傳推介私募基金、與全資股東混同經營、內部控制不健全且未對基金銷售業(yè)務的合規(guī)性進行有效監(jiān)督、與不符合監(jiān)管部門資質要求的機構合作開展私募基金銷售、未能妥善保存投資者適當性管理相關資料等問題。

根據啟信寶信息顯示，錢景基金的全資股東為北京財智聯(lián)合理財顧問有限公司（以下簡稱財智聯(lián)合），財智聯(lián)合的大股東為趙榮春，根據其官網的投研團隊信息，趙榮春曾就職于銀河證券、匯豐晉信基金、中信建投證券等多家機構。

除了趙榮春，在財智聯(lián)合的投研團隊中，還有一位基金業(yè)內比較熟悉的基金分析師——江賽春，信息顯示，其目前主要專注于開放式基金組合（FOF）策略和投資。

部分基金公司選擇主動暫?；蚪K止

其實除了錢景基金，近期被基金公司暫停公募銷售業(yè)務的銷售機構還有不少，比如上述提到的交銀施羅德基金，除了暫停錢景基金辦理公司旗下基金的相關業(yè)務，同時還暫停了一路財富（北京）信息科技有限公司的相關業(yè)務。另外，還終止了江蘇匯林保大基金銷售有限公司辦理旗下基金的交易等業(yè)務。

如果看今年4季度以來，基金公司有公告暫?；蚪K止合作的基金銷售機構還有上海尚善基金銷售有限公司、資舟基金銷售有限公司、深圳騰元基金銷售有限公司等。

在所有這些機構中，一般基金公司會暫?；蚪K止合作大多是因為這些銷售公司出現(xiàn)了一些問題，比如上述提到的錢景基金，被暫停銷售基金6個月。

此外，記者注意到，長期以來，很多第三方銷售機構雖然取得了公募銷售資格，但是公募基金的規(guī)模非常少，有的主要專注在銷售私募產品，而受到的處罰一般也都是因私募產品而起，內控出現(xiàn)問題，也連著影響公募業(yè)務。

據記者進一步了解，現(xiàn)在部分基金公司對一些長期沒有業(yè)務量的銷售機構也會選擇不再合作，有基金公司人士表示：”因為合作的話，會增加運營工作量，而且每年端口還要收費。”

至于在新簽方面，基金公司在選擇第三方銷售機構時也開始會做更進一步的考量，比如會選擇一些客戶主要是機構的銷售公司，另外也會看對方的保有量。 “一般比較大的平臺會看，比如京東這種。” 上述基金公司人士進一步說道。

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