又一家公募銷售機(jī)構(gòu)被暫停銷售基金6個(gè)月

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，多家基金公司紛紛披露暫停北京錢景基金銷售有限公司辦理旗下基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，據(jù)記者進(jìn)一步了解，北京證監(jiān)局近日對該公司采取責(zé)令改正并暫停辦理公募基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

錢景基金被暫停銷售基金6個(gè)月

12月10日，易方達(dá)公告稱，為維護(hù)投資者利益，自2021年12月10日起暫停北京錢景基金銷售有限公司（以下簡稱錢景基金）辦理本公司旗下基金的認(rèn)購、申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

同一天，華富基金、東吳基金等同樣也公告自2021年12月10日起暫停錢景基金辦理公司旗下基金的申購、認(rèn)購、定期定額投資業(yè)務(wù)及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。

此外，在12月7日時(shí)，交銀施羅德基金也公告暫停錢景基金辦理公司旗下基金的相關(guān)業(yè)務(wù)。

據(jù)記者進(jìn)一步了解，北京證監(jiān)局近日對該公司采取責(zé)令改正并暫停辦理公募基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查，錢景基金在銷售業(yè)務(wù)開展過程中，存在向不特定對象宣傳推介私募基金、與全資股東混同經(jīng)營、內(nèi)部控制不健全且未對基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督、與不符合監(jiān)管部門資質(zhì)要求的機(jī)構(gòu)合作開展私募基金銷售、未能妥善保存投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料等問題。

根據(jù)啟信寶信息顯示，錢景基金的全資股東為北京財(cái)智聯(lián)合理財(cái)顧問有限公司（以下簡稱財(cái)智聯(lián)合），財(cái)智聯(lián)合的大股東為趙榮春，根據(jù)其官網(wǎng)的投研團(tuán)隊(duì)信息，趙榮春曾就職于銀河證券、匯豐晉信基金、中信建投證券等多家機(jī)構(gòu)。

除了趙榮春，在財(cái)智聯(lián)合的投研團(tuán)隊(duì)中，還有一位基金業(yè)內(nèi)比較熟悉的基金分析師——江賽春，信息顯示，其目前主要專注于開放式基金組合（FOF）策略和投資。

部分基金公司選擇主動(dòng)暫停或終止

其實(shí)除了錢景基金，近期被基金公司暫停公募銷售業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)還有不少，比如上述提到的交銀施羅德基金，除了暫停錢景基金辦理公司旗下基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，同時(shí)還暫停了一路財(cái)富（北京）信息科技有限公司的相關(guān)業(yè)務(wù)。另外，還終止了江蘇匯林保大基金銷售有限公司辦理旗下基金的交易等業(yè)務(wù)。

如果看今年4季度以來，基金公司有公告暫停或終止合作的基金銷售機(jī)構(gòu)還有上海尚善基金銷售有限公司、資舟基金銷售有限公司、深圳騰元基金銷售有限公司等。

在所有這些機(jī)構(gòu)中，一般基金公司會暫停或終止合作大多是因?yàn)檫@些銷售公司出現(xiàn)了一些問題，比如上述提到的錢景基金，被暫停銷售基金6個(gè)月。

此外，記者注意到，長期以來，很多第三方銷售機(jī)構(gòu)雖然取得了公募銷售資格，但是公募基金的規(guī)模非常少，有的主要專注在銷售私募產(chǎn)品，而受到的處罰一般也都是因私募產(chǎn)品而起，內(nèi)控出現(xiàn)問題，也連著影響公募業(yè)務(wù)。

據(jù)記者進(jìn)一步了解，現(xiàn)在部分基金公司對一些長期沒有業(yè)務(wù)量的銷售機(jī)構(gòu)也會選擇不再合作，有基金公司人士表示：”因?yàn)楹献鞯脑挘瑫黾舆\(yùn)營工作量，而且每年端口還要收費(fèi)。”

至于在新簽方面，基金公司在選擇第三方銷售機(jī)構(gòu)時(shí)也開始會做更進(jìn)一步的考量，比如會選擇一些客戶主要是機(jī)構(gòu)的銷售公司，另外也會看對方的保有量。 “一般比較大的平臺會看，比如京東這種。” 上述基金公司人士進(jìn)一步說道。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)500621873