打壓中概股對(duì)誰(shuí)都沒(méi)好處！證監(jiān)會(huì)最新發(fā)聲：“推動(dòng)在美上市中國(guó)企業(yè)退市”完全是誤解誤讀

每經(jīng)編輯 程鵬    

近日，美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)公布了《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》實(shí)施細(xì)則，滴滴公司宣布啟動(dòng)自美退市工作，中概股因此下跌，引發(fā)市場(chǎng)對(duì)協(xié)議控制（VIE）架構(gòu)企業(yè)赴境外上市的擔(dān)憂(yōu)。證監(jiān)會(huì)也注意到了上述情況，關(guān)注到市場(chǎng)對(duì)中美申計(jì)監(jiān)管合作及下一步境內(nèi)企業(yè)赴美上市前景的關(guān)切。

證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)論？對(duì)中美審計(jì)監(jiān)管合作以及下一步境內(nèi)企業(yè)赴美上市前景有何看法？12月5日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人答記者問(wèn)，回應(yīng)相關(guān)問(wèn)題。

中國(guó)監(jiān)管部門(mén)始終對(duì)企業(yè)選擇境外上市地持開(kāi)放態(tài)度

境內(nèi)企業(yè)赴美上市的前景是否變得嚴(yán)峻？12月5日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人答記者問(wèn)回應(yīng)了這一市場(chǎng)關(guān)切。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)和相關(guān)監(jiān)管部門(mén)始終對(duì)企業(yè)選擇境外上市地持開(kāi)放態(tài)度，充分尊重企業(yè)依法合規(guī)自主選擇上市地。近期，個(gè)別媒體報(bào)道中國(guó)監(jiān)管部門(mén)將禁止協(xié)議控制(VIE)架構(gòu)企業(yè)赴境外上市，推動(dòng)在美上市中國(guó)企業(yè)退市，這完全是誤解誤讀。據(jù)證監(jiān)會(huì)了解，一些境內(nèi)企業(yè)正在積極與境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，推進(jìn)赴美上市事宜。

在中美審計(jì)監(jiān)管合作方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，近期證監(jiān)會(huì)與美國(guó)SEC、美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)( PCAOB)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)就解決合作中存在的問(wèn)題進(jìn)行了坦誠(chéng)、有建設(shè)性的溝通，對(duì)一些重點(diǎn)事項(xiàng)推進(jìn)合作方面取得了積極進(jìn)展。只要雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)繼續(xù)秉持這種相互尊重、理性務(wù)實(shí)和專(zhuān)業(yè)互信的原則開(kāi)展對(duì)話(huà)磋商，就一定能夠找到雙方都接受的合作路徑。

事實(shí)上，中美雙方在中概股審計(jì)監(jiān)管領(lǐng)域一直在開(kāi)展合作，也曾通過(guò)試點(diǎn)檢查探索有效的合作方式，為雙方打下了較好的合作基礎(chǔ)。

但是，美國(guó)一些政治勢(shì)力近年來(lái)把資本市場(chǎng)監(jiān)管政治化，無(wú)端打壓在美上市中國(guó)企業(yè)，脅迫中國(guó)企業(yè)退市，這不僅有悖于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則和法治理念，也損害了全球投資者利益和美國(guó)資本市場(chǎng)的國(guó)際地位，是一種“多輸”的做法，對(duì)誰(shuí)都沒(méi)有好處。在資本市場(chǎng)高度全球化的今天，更需要監(jiān)管部門(mén)以務(wù)實(shí)、理性、專(zhuān)業(yè)的方式處理審計(jì)監(jiān)管合作問(wèn)題，迫使在美上市中國(guó)企業(yè)退市不應(yīng)成為一個(gè)負(fù)責(zé)任的政策選項(xiàng)。

促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范發(fā)展政策與企業(yè)境外上市無(wú)必然聯(lián)系

今日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在答記者問(wèn)中進(jìn)一步回應(yīng)了一系列促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范發(fā)展的政策措施與企業(yè)境外上市活動(dòng)沒(méi)有必然聯(lián)系。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)也將繼續(xù)與美國(guó)監(jiān)管同行保持坦誠(chéng)溝通，爭(zhēng)取盡快解決審計(jì)監(jiān)管合作中的遺留問(wèn)題。

中國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放步伐未變

企業(yè)跨境上市是資本全球化環(huán)境下的“共贏(yíng)”選擇。中概股選擇赴美上市，是紐約作為全球金融中心功能發(fā)揮的重要體現(xiàn)，對(duì)進(jìn)一步豐富當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和全球投資者投資選擇發(fā)揮了非常好的作用，是件“多贏(yíng)”的好事。二十多年來(lái)，已有二百多家中概股公司在美上市。

近年來(lái)，中美雙方為尋求審計(jì)監(jiān)管合作的有效路徑作了不少努力，從2012年美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)( PCAOB)入境觀(guān)察，到2017年協(xié)助 PCAOB對(duì)一家中國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展試點(diǎn)檢查，雙方嘗試了許多辦法，試點(diǎn)期間中國(guó)證監(jiān)會(huì)向 PCAOB提供了若干審計(jì)項(xiàng)目的工作底稿，雙方合作總體順暢，也取得了一些成果。2019年以來(lái)，中方多次就審計(jì)監(jiān)管合作與美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)和 PCAOB進(jìn)行溝通，展示了充分的合作誠(chéng)意。

據(jù)證券時(shí)報(bào)，接近監(jiān)管人士介紹，近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與美國(guó)SEC、PCAOB等監(jiān)管機(jī)構(gòu)就解決合作中存在的問(wèn)題進(jìn)行了坦誠(chéng)、有建設(shè)性的溝通，對(duì)一些重點(diǎn)事項(xiàng)推進(jìn)合作方面取得了積極進(jìn)展。呼吁雙方繼續(xù)以專(zhuān)業(yè)、理性、務(wù)實(shí)的態(tài)度妥善解決審計(jì)監(jiān)管合作問(wèn)題，共同為國(guó)際資本市場(chǎng)構(gòu)建穩(wěn)定、可預(yù)期的監(jiān)管環(huán)境。

近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)推出了一系列雙向開(kāi)放新舉措，截至2021年10月末，外資持有A股流通市值3.67萬(wàn)億元，占比約4.97%。2021年1至10月，境外投資者通過(guò)QFII、滬深股通等渠道累計(jì)凈流入約2409.76億元。截至2021年10月末，外資持有A股流通市值3.67萬(wàn)億元，占比約4.97%。

同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)高度重視跨境監(jiān)管合作，始終堅(jiān)持開(kāi)放合作態(tài)度。證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)曾表示，提升上市公司信息披露質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益，是各國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共同職責(zé)。在跨境證券監(jiān)管合作領(lǐng)域，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持尊重國(guó)際慣例、體現(xiàn)相互尊重、開(kāi)展有效溝通、尋求互信共贏(yíng)的基本原則。

編輯|程鵬 杜恒峰 

校對(duì)|段煉

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封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)