首例涉北交所處罰，創(chuàng)新層掛牌公司鋼寶股份信息披露違規(guī)，主辦券商國泰君安被約談

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

11月15日，就在北交所開市當(dāng)天，A股上市公司南鋼股份發(fā)布公告擬將新三板創(chuàng)新層掛牌公司鋼寶股份分拆至北交所上市，而這也成為了北交所開市后第一家宣布分拆旗下資產(chǎn)至北交所上市的上市公司。但全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn)，鋼寶股份未將上述分拆信息同步在全國股轉(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站進(jìn)行披露，構(gòu)成信息披露違規(guī)。因此，南鋼股份、鋼寶股份也分別收到監(jiān)管工作函和自律監(jiān)管措施。同時(shí)，作為鋼寶股份的主辦券商國泰君安，也被采取約見談話措施。

首例“A拆北”引起股價(jià)大幅波動(dòng)

北交所11月15日開市當(dāng)晚，A股上市公司南鋼股份就緊跟腳步，宣布擬將其控股子公司鋼寶股份分拆至北交所上市，這也成為北交所開市后首個(gè)宣布“A拆北”的上市公司。

根據(jù)分拆預(yù)案，鋼寶股份是南鋼股份持股66.30%的控股子公司，實(shí)際控制人為郭廣昌。鋼寶股份專注于中厚板等鋼材產(chǎn)品的網(wǎng)上零售、個(gè)性化定制等業(yè)務(wù)，并搭建了專業(yè)化的鋼鐵電子商務(wù)平臺(tái)“金陵鋼寶網(wǎng)”。自成立以來，鋼寶股份以電子商務(wù)平臺(tái)為載體，形成新零售業(yè)務(wù)和C2M定制業(yè)務(wù)兩大類業(yè)務(wù)。

南鋼股份表示，本次分拆本身不會(huì)影響南鋼股份對(duì)鋼寶股份的控股關(guān)系。本次分拆完成后，上市公司仍將控股鋼寶股份，鋼寶股份的整體經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)及盈利狀況均將在上市公司合并報(bào)表中予以反映。通過本次分拆上市，鋼寶股份將成為獨(dú)立于南鋼股份的上市公司，將充分發(fā)揮資本市場直接融資的功能和優(yōu)勢(shì)。

值得一提的是，上述分拆預(yù)案南鋼股份披露時(shí)間是在11月15日盤后，而實(shí)際上，就在11月15日當(dāng)天，被分拆對(duì)象鋼寶股份的股價(jià)就提前異動(dòng)，當(dāng)日漲幅達(dá)17.65%；11月16日，鋼寶股份停牌；11月17日，鋼寶股份繼續(xù)大漲50.10%。

鋼寶股份未及時(shí)披露公告受處罰

與此同時(shí)，全國股轉(zhuǎn)公司表示，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新層掛牌公司鋼寶股份的控股股東南鋼股份在11月15日披露了擬將鋼寶股份分拆至北京證券交易所上市的預(yù)案。但是，對(duì)上述重大事項(xiàng)，鋼寶股份未同步在我司官方網(wǎng)站進(jìn)行披露，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

“為避免上述違規(guī)行為對(duì)市場造成不良影響，損害投資者權(quán)益，全國股轉(zhuǎn)公司立即采取監(jiān)管措施，于2021年11月16日開盤前對(duì)鋼寶股份股票實(shí)施緊急停牌，并要求掛牌公司及主辦券商補(bǔ)充披露相關(guān)公告，如實(shí)說明事件具體進(jìn)展情況，充分提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。”全國股轉(zhuǎn)公司進(jìn)一步說道。

同日，全國股轉(zhuǎn)公司針對(duì)鋼寶股份及其相關(guān)責(zé)任主體的信息披露違規(guī)行為，采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

同時(shí)，上交所也對(duì)南鋼股份下發(fā)了監(jiān)管工作函，該函表示，分拆上市，屬于對(duì)投資者決策有重大影響的信息。公司應(yīng)當(dāng)督促鋼寶股份同時(shí)向所有投資者公開披露，公平維護(hù)所有投資者的合法權(quán)益。公司、子公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)引以為戒，對(duì)上述問題予以高度重視，提高合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，做好工作協(xié)同，杜絕類似問題的再次發(fā)生。此外，還要求南鋼股份自查是否存在其他違反信息披露規(guī)定的行為，如存在，請(qǐng)立即糾正。

主辦券商被約談

公開資料顯示，鋼寶股份于2015年12月14日在新三板掛牌，持續(xù)督導(dǎo)主辦券商為國泰君安。因此，在本次鋼寶股份信息披露違規(guī)中，國泰君安也負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。

全國股轉(zhuǎn)公司表示，鋼寶股份的主辦券商國泰君安未督促鋼寶股份及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)其采取約見談話并要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，要求其加強(qiáng)內(nèi)部控制和工作協(xié)同，規(guī)范履行職責(zé)。

“信息披露是投資者作出價(jià)值判斷和投資決策的重要依據(jù)，是新三板市場健康發(fā)展的基石。掛牌公司作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的法律原則。”全國股轉(zhuǎn)公司說道。

另外，全國股轉(zhuǎn)公司還表示，主辦券商要完善業(yè)務(wù)管理，發(fā)揮好市場“看門人”職責(zé)。對(duì)掛牌公司的信息披露違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司秉持“零容忍”態(tài)度，堅(jiān)決從嚴(yán)、從快予以打擊，切實(shí)維護(hù)市場“三公”秩序和平穩(wěn)運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障市場規(guī)范發(fā)展。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)