外資投行加速布局，瑞信證券獲批證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營業(yè)務(wù)三張牌照

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

8月31日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站顯示，瑞信證券（中國）有限公司變更業(yè)務(wù)范圍申請(qǐng)獲得批復(fù)。北京證監(jiān)局核準(zhǔn)瑞信證券變更業(yè)務(wù)范圍，增加證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營業(yè)務(wù)；并要求瑞信證券應(yīng)當(dāng)為證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營業(yè)務(wù)依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營場(chǎng)所。

瑞信管理層曾公開表態(tài)未來謀求全資控股

北京證監(jiān)局指出，瑞信證券應(yīng)當(dāng)根據(jù)該批復(fù)依法向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自取得工商行政管理機(jī)關(guān)換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和擬負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、資格證書復(fù)印件等材料，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。在取得換發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，瑞信證券不得經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營業(yè)務(wù)，也不得進(jìn)行與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營銷活動(dòng)。在取得換發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證后，應(yīng)當(dāng)依法開展證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營業(yè)務(wù)。

瑞信證券之前名為“瑞信方正”，去年6月，瑞信自增持證券公司股權(quán)至51%以來，加快了在華布局。今年7月26日，在更名后不久，瑞信證券在北京舉辦媒體見面會(huì)，明確表示對(duì)中國資本市場(chǎng)的前景充滿信心，長(zhǎng)期目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)對(duì)瑞信證券的全資控股。

2020年凈利潤1180萬元

從瑞信證券公布的2020年年報(bào)來看，由于受制于監(jiān)管因素，過去名為“瑞信方正”時(shí)期，公司收入與利潤均不高，在百余家券商中排名靠后。2020年，瑞信方正實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.58億元，凈利潤僅為1180萬元。

在年報(bào)中，瑞信方正指出，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自2016年正式開展業(yè)務(wù)以來，在相對(duì)業(yè)務(wù)牌照不齊全、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍僅限于深圳前海地區(qū)的背景下，努力實(shí)現(xiàn)和保持了連續(xù)5年的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總收入和其他海外客戶業(yè)務(wù)收入的連續(xù)增長(zhǎng)。2020年度，相較于2019年，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總傭金實(shí)現(xiàn)了165%的同比增長(zhǎng)，稅前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金總收入達(dá)到了2億元人民幣（約合3100萬美元）。

在客戶結(jié)構(gòu)上，公司2020年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在原先以合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者、前海地區(qū)公募基金為主的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開發(fā)了私募機(jī)構(gòu)客戶（僅限前海地區(qū)） ，并順利開展了私募基金產(chǎn)品通過公司進(jìn)行證券交易的業(yè)務(wù)。同時(shí)，也順利開展了第一單港股通交易業(yè)務(wù)。

投行業(yè)務(wù)方面，根據(jù)Wind資訊，股權(quán)融資方面，公司2020年總承銷金額為19.74億元，股權(quán)類承銷金額排在行業(yè)第58名，較2019年的第32名有所下降。債權(quán)融資方面，公司2020年度總承銷金額為39.83億元，債權(quán)類承銷金額排在行業(yè)第91位，較2019年第81位有所下降。

截至2020年底，公司共有員工150名。其中：公司高級(jí)管理人員6名，投行業(yè)務(wù)人員61名，內(nèi)核管理部2人，證券部人員10名，研究部人員17名，風(fēng)險(xiǎn)管理部人員3名，法律合規(guī)部人員6名，結(jié)算部人員6名，證券部客戶服務(wù)部4名，財(cái)務(wù)人員6名，信息技術(shù)部人員9名，其他職能部門人員20名。員工的年齡分布從23歲到58歲不等，平均年齡34歲。97%以上的員工接受過本科或本科以上教育，其中擁有學(xué)士學(xué)位的員工占全體員工的33%，碩士占61%，博士學(xué)位的員工占3%。

外資投行布局加速

近年來，隨著資本市場(chǎng)全面改革開放，外資投行加大了在中國的布局。目前外資控股券商已有瑞銀證券、摩根士丹利證券（中國）有限公司、摩根大通證券（中國）有限公司、野村東方國際證券等。

而外資投行獲取牌照速度也在加快。如7月28日，證監(jiān)會(huì)對(duì)高盛高華另類子公司發(fā)放了“通行證”，核準(zhǔn)公司通過收購北京高華盛澤投資管理有限責(zé)任公司從事另類投資業(yè)務(wù)（限于參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板跟投）。7月初高盛高華還獲得了證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)牌照。

更多競(jìng)爭(zhēng)者出現(xiàn)，對(duì)百余家內(nèi)資券商而言，是挑戰(zhàn)也是機(jī)遇，最重要的則是倒逼行業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型。只有能更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與老百姓的財(cái)富管理需求的券商，才能在激烈競(jìng)爭(zhēng)中獲得一席之地。