證監(jiān)會(huì)：創(chuàng)造條件推動(dòng)中美審計(jì)監(jiān)管合作，穩(wěn)定政策預(yù)期和制度環(huán)境

每經(jīng)編輯 杜宇 孫志成    

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，8月20日，中國證監(jiān)會(huì)召開2021年系統(tǒng)年中監(jiān)管工作會(huì)議，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記“七一”重要講話、7月30日中央政治局會(huì)議和中央財(cái)經(jīng)委第十次會(huì)議精神，分析當(dāng)前形勢，研究部署下階段重點(diǎn)工作。證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席易會(huì)滿作了題為《堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)深化改革開放進(jìn)一步推動(dòng)資本市場實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展》的報(bào)告。黨委委員、副主席閻慶民主持會(huì)議。黨委委員、副主席李超、方星海、趙爭平，黨委委員、中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組組長樊大志出席會(huì)議。

會(huì)議指出，今年以來，面對(duì)復(fù)雜嚴(yán)峻的外部環(huán)境，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)認(rèn)真貫徹黨中央、國務(wù)院重大決策部署，在國務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，聚精會(huì)神抓改革、謀發(fā)展、促穩(wěn)定，毫不松懈防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、優(yōu)秩序，高質(zhì)量高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)系統(tǒng)黨的建設(shè)，以資本市場“十四五”良好開局迎接建黨百年。

一是扎實(shí)開展黨史學(xué)習(xí)教育，落實(shí)“學(xué)黨史、悟思想、辦實(shí)事、開新局”和“學(xué)史明理、學(xué)史增信、學(xué)史崇德、學(xué)史力行”的總要求，精心組織開展多層次、全覆蓋的學(xué)習(xí)教育，在學(xué)理論、悟思想、辦實(shí)事中進(jìn)一步增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，踐行“兩個(gè)維護(hù)”。

二是緊扣服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局，全力支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。強(qiáng)化科創(chuàng)板“硬科技”定位，提升創(chuàng)業(yè)板對(duì)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的服務(wù)功能，引導(dǎo)要素資源加速向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚。加強(qiáng)大宗商品期現(xiàn)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，服務(wù)保供穩(wěn)價(jià)大局。

三是蹄疾步穩(wěn)推進(jìn)資本市場全面深化改革開放。有序推進(jìn)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。平穩(wěn)實(shí)施深市主板和中小板合并?；A(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點(diǎn)成功落地。常態(tài)化退市機(jī)制正加速形成。資本市場對(duì)外開放穩(wěn)步推進(jìn)。

四是持續(xù)鞏固重大風(fēng)險(xiǎn)防范化解攻堅(jiān)戰(zhàn)成效。股市、債市、期市總體保持平穩(wěn)運(yùn)行，私募基金、債券違約等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)化解處置成效持續(xù)鞏固。

五是強(qiáng)化“零容忍”的執(zhí)法震懾。落實(shí)中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，加快推動(dòng)建立健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，持續(xù)強(qiáng)化大要案懲治，首單證券糾紛特別代表人訴訟進(jìn)入正式審理階段。

六是全面加強(qiáng)系統(tǒng)黨的建設(shè)。與駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組同向發(fā)力、協(xié)作互動(dòng)，深入推進(jìn)會(huì)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)，加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，持續(xù)營造良好政治生態(tài)。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

會(huì)議認(rèn)為，當(dāng)前全球疫情仍在持續(xù)演變，外部環(huán)境更趨嚴(yán)峻復(fù)雜，但國內(nèi)經(jīng)濟(jì)持續(xù)恢復(fù)、穩(wěn)中加固、穩(wěn)中向好的發(fā)展態(tài)勢沒有改變，促進(jìn)資本市場穩(wěn)健發(fā)展也具備諸多有利條件。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，全系統(tǒng)要切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到中央對(duì)形勢的科學(xué)判斷和決策部署上來，努力把握新變化新趨勢，堅(jiān)定信心，保持定力，堅(jiān)持把“高質(zhì)量”作為貫穿“十四五”時(shí)期資本市場改革發(fā)展的主線，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅(jiān)定不移推動(dòng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，不斷開創(chuàng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展新局面。

第一，必須完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念。自覺心系“國之大者”，不斷健全資本市場服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局的體制機(jī)制，努力在支持科技自立自強(qiáng)、推動(dòng)綠色低碳轉(zhuǎn)型等方面取得更大實(shí)效，努力在推動(dòng)提高發(fā)展的平衡性協(xié)調(diào)性包容性上取得更大實(shí)效。加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，嚴(yán)把資本市場入口關(guān)，促進(jìn)各類資本規(guī)范健康發(fā)展。

第二，必須統(tǒng)籌好總量、結(jié)構(gòu)和效益的關(guān)系。堅(jiān)持規(guī)模與結(jié)構(gòu)、速度與質(zhì)量、發(fā)展與安全的有機(jī)統(tǒng)一，更加注重?cái)M上市企業(yè)質(zhì)量和結(jié)構(gòu)，科學(xué)合理保持IPO常態(tài)化。更加關(guān)注行業(yè)專業(yè)能力提升、產(chǎn)品業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和良好投資理念培育，推動(dòng)證券基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

第三，必須堅(jiān)持把嚴(yán)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促穩(wěn)定放到更加突出的位置。把依法從嚴(yán)監(jiān)管的理念貫穿到資本市場各條線各領(lǐng)域。統(tǒng)籌做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范化解，保持風(fēng)險(xiǎn)處置工作的及時(shí)高效和平穩(wěn)有序，努力走在市場曲線前面，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

第四，必須著力構(gòu)建歸位盡責(zé)、良性互動(dòng)的生態(tài)體系。尊重市場規(guī)律，平衡好市場各參與方的責(zé)權(quán)利，讓做壞事的人受懲罰，讓規(guī)矩做事的人受激勵(lì)。增強(qiáng)政策的穩(wěn)定性、連續(xù)性和可預(yù)期性，推動(dòng)各方堅(jiān)守法治、誠信、契約精神等市場經(jīng)濟(jì)的基本準(zhǔn)則，切實(shí)維護(hù)市場“三公”秩序。

第五，必須充分體現(xiàn)借鑒國際最佳實(shí)踐和立足國情市情相統(tǒng)一。堅(jiān)定不移擴(kuò)大開放，以開放促改革促發(fā)展，服務(wù)建設(shè)高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制。立足中國特色和發(fā)展階段特征，把資本市場發(fā)展一般規(guī)律同中國實(shí)際更好結(jié)合起來，努力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

會(huì)議要求，全系統(tǒng)要堅(jiān)持目標(biāo)引領(lǐng)與問題導(dǎo)向相結(jié)合，更加突出貫徹新發(fā)展理念和推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的要求，加強(qiáng)對(duì)表對(duì)標(biāo)，扎實(shí)做好下半年重點(diǎn)工作，確保全年任務(wù)圓滿完成。

一是為全市場注冊(cè)制改革打牢堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。注冊(cè)制改革已進(jìn)入關(guān)鍵推進(jìn)期，要繼續(xù)扎實(shí)細(xì)致做好各項(xiàng)準(zhǔn)備。重點(diǎn)推進(jìn)改革優(yōu)化發(fā)行定價(jià)機(jī)制、提高招股說明書披露質(zhì)量、進(jìn)一步厘清中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、健全防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的制度機(jī)制等工作。進(jìn)一步深化新三板改革，努力提升服務(wù)“專精特新”中小企業(yè)的能力和水平。

二是堅(jiān)定不移推進(jìn)資本市場制度型對(duì)外開放。統(tǒng)籌好發(fā)展與安全，穩(wěn)步推出資本市場進(jìn)一步擴(kuò)大開放的政策措施，積極加強(qiáng)開放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)。創(chuàng)造條件推動(dòng)中美審計(jì)監(jiān)管合作，加強(qiáng)市場溝通，穩(wěn)定政策預(yù)期和制度環(huán)境。深化內(nèi)地與香港市場互聯(lián)互通，堅(jiān)定支持香港資本市場穩(wěn)定發(fā)展。

三是全面深入貫徹“零容忍”方針，進(jìn)一步完善市場發(fā)展生態(tài)。發(fā)揮好打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組作用，堅(jiān)決查辦財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保及操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)案件，全面提升大要案查處質(zhì)效。深入推進(jìn)法治建設(shè)和投資者保護(hù)，推動(dòng)證券糾紛特別代表人訴訟常態(tài)化開展。把好“入口”“出口”和公司治理關(guān)，持續(xù)推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。切實(shí)強(qiáng)化行業(yè)機(jī)構(gòu)股東監(jiān)管，推動(dòng)提高治理有效性。加強(qiáng)科技監(jiān)管建設(shè)，提高監(jiān)管數(shù)字化智能化水平。

四是堅(jiān)決打贏防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)。加強(qiáng)宏觀研判，強(qiáng)化對(duì)外溢性、輸入性和交叉性風(fēng)險(xiǎn)的防范化解，更加突出穩(wěn)預(yù)期，完善信息溝通和政策協(xié)調(diào)機(jī)制，防止在處置其他領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)過程中引發(fā)次生金融風(fēng)險(xiǎn)，努力維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行。繼續(xù)穩(wěn)妥有序化解私募基金、債券違約等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。完善資本市場輿論引導(dǎo)機(jī)制，積極營造良好外部環(huán)境。

五是全面提升系統(tǒng)黨的建設(shè)質(zhì)量，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)政治保證。深入開展黨史學(xué)習(xí)教育，進(jìn)一步學(xué)深悟透“七一”重要講話精神，不斷增強(qiáng)政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力。進(jìn)一步突出專業(yè)廉潔的選人用人導(dǎo)向，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)“一把手”的監(jiān)督，打造“忠專實(shí)”監(jiān)管干部隊(duì)伍。持之以恒推進(jìn)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨，一體推進(jìn)懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險(xiǎn)。

中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組，公安部、審計(jì)署相關(guān)部門的負(fù)責(zé)同志應(yīng)邀出席會(huì)議。證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)各部門、系統(tǒng)各單位副局級(jí)及以上干部現(xiàn)場或通過視頻參加會(huì)議。

編輯|杜宇?孫志成?杜恒峰 王嘉琦

校對(duì)|盧祥勇

本文轉(zhuǎn)自：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

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