中辦、國辦重磅發(fā)文：十大要點(diǎn)從嚴(yán)打擊證券違法活動，堅(jiān)決打擊體系化場外配資、加強(qiáng)中概股監(jiān)管！提出兩大關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)！

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

7月6日晚間，新華社刊發(fā)文章，近日中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《意見》），并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

《意見》共計(jì)八大部分、三十條。尤為值得注意的是，該文提到了“進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作”、“加強(qiáng)中概股監(jiān)管”，引發(fā)了市場強(qiáng)烈關(guān)注。

十大要點(diǎn)堅(jiān)決打擊證券違法活動 提出兩大關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)

以下是《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理的意見要點(diǎn)：

第一，指導(dǎo)思想。全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅(jiān)持市場化、法治化方向，堅(jiān)持建制度、不干預(yù)、零容忍，加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動體制機(jī)制，提高執(zhí)法司法效能，有效防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，為加快建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供有力支撐。

第二，四大原則：堅(jiān)持零容忍要求、堅(jiān)持法治原則、堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、堅(jiān)持底線思維。

第三，兩個關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)：

2022年，資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系建設(shè)取得重要進(jìn)展，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制初步建立，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制，投資者權(quán)利救濟(jì)渠道更加通暢，資本市場秩序明顯改善。

2025年，資本市場法律體系更加科學(xué)完備，中國特色證券執(zhí)法司法體制更加健全，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)全面形成。

第四，完善資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系。具體包括：完善證券立法機(jī)制、加大刑事懲戒力度、完善行政法律制度、健全民事賠償制度、強(qiáng)化市場約束機(jī)制。

第五，建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制機(jī)制。具體包括：建立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作機(jī)制，完善證券案件偵查體制機(jī)制，完善證券案件檢察體制機(jī)制，完善證券案件審判體制機(jī)制，加強(qiáng)辦案、審判基地建設(shè)，強(qiáng)化地方屬地責(zé)任。

第六，強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法。具體包括：依法嚴(yán)厲查處大案要案、依法嚴(yán)厲打擊非法證券活動、加強(qiáng)債券市場統(tǒng)一執(zhí)法、強(qiáng)化私募違法行為的法律責(zé)任。加強(qiáng)場外配資監(jiān)測，依法堅(jiān)決打擊規(guī)?；?、體系化場外配資活動。

第七，進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作。包括：加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作、加強(qiáng)中概股監(jiān)管、建立健全資本市場法律域外適用制度。

第八，著力提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平。包括：增強(qiáng)證券執(zhí)法能力、豐富證券執(zhí)法手段、嚴(yán)格執(zhí)法公正司法。

第九，加強(qiáng)資本市場信用體系建設(shè)。包括：夯實(shí)資本市場誠信建設(shè)制度基礎(chǔ)、建立健全信用承諾制度、強(qiáng)化資本市場誠信監(jiān)管。

第十，加強(qiáng)組織保障和監(jiān)督問責(zé)。包括：加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)輿論引導(dǎo)、加強(qiáng)監(jiān)督問責(zé)。

業(yè)內(nèi)人士：《意見》具有劃時代意義

這份《意見》之所以重要，一是因?yàn)橛芍泄仓醒朕k公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布；二是因?yàn)槠渲刑貏e提到了加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作、尤其是加強(qiáng)中概股監(jiān)管的問題。

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，這份《意見》發(fā)布的級別非常高，說明了最高層對嚴(yán)查嚴(yán)打證券違法犯罪行為非常重視，對于資本市場監(jiān)管具有劃時代、分水嶺的意義。這將對證券違法犯罪者起到足夠的震懾，也說明今后打擊違法違規(guī)將進(jìn)入常態(tài)化，是對維護(hù)投資者合法權(quán)益祭出重拳，有利于真正凈化市場生態(tài)環(huán)境；是未來落實(shí)監(jiān)管工作的重要指南。

近年來，證監(jiān)會多次強(qiáng)調(diào)，將按照“零容忍”工作要求，加強(qiáng)執(zhí)法司法協(xié)同，堅(jiān)持“一案雙查”，重拳打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等惡性違法行為，堅(jiān)決追究相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的違法責(zé)任，不斷健全行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責(zé)體系，有效維護(hù)市場“三公”秩序。

2021年4月，證監(jiān)會專門通報(bào)2020年以來上市公司財(cái)務(wù)造假案件辦理情況，指出依法從嚴(yán)從快從重查辦上市公司財(cái)務(wù)造假等違法行為，共辦理該類案件59起，占辦理信息披露類案件的23%，向公安機(jī)關(guān)移送相關(guān)涉嫌犯罪案件21起。5月16日，證監(jiān)會宣布依法對相關(guān)賬戶涉嫌操縱中源家居等股票行為立案調(diào)查。5月21日，證監(jiān)會又發(fā)文稱，會同公安機(jī)關(guān)查獲一起利用股市“黑嘴”操縱市場的重大案件。

此外，2021年4月8日，中國證監(jiān)會直接管理的證券金融類公益機(jī)構(gòu)——中證中小投資者服務(wù)中心接受了黃梅香等56名權(quán)利人的特別授權(quán)，向廣州中院申請作為代表人參加訴訟?？得浪帢I(yè)集體訴訟案提上日程，此案作為“中國版集體訴訟第一案”受到投資者廣泛關(guān)注。

而本次中概股被明確提出“加強(qiáng)監(jiān)管”，并且提到加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作，也頗受投資者關(guān)注。

當(dāng)年樂視網(wǎng)出現(xiàn)危機(jī)，賈躍亭一走了之，之后北京證監(jiān)局喊話要求賈躍亭限期回國，可賈躍亭卻一直在美國造車。2021年4月14日，證監(jiān)會對賈躍亭處以終身市場禁入、并披露了樂視網(wǎng)造假的大量細(xì)節(jié)。從目前情況來看，新證券法下監(jiān)管愈發(fā)完善，且最高層特別提到了加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作，像賈躍亭那樣的“毒瘤”勢必付出更大代價。

此外，今年以來，中概股因各種問題出現(xiàn)重挫。7月6日美股盤前，滴滴、boss直聘、滿幫三只中概股集體重挫。其中最引人注目的是滴滴，7月4日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室官方微信號“網(wǎng)信中國”發(fā)布通報(bào)：根據(jù)舉報(bào)，經(jīng)檢測核實(shí)，“滴滴出行”App存在嚴(yán)重違法違規(guī)收集使用個人信息問題，滴滴APP被下架。7月6日其盤前跌幅超過20%。

董登新指出，本次發(fā)布的《意見》對境內(nèi)外上市公司都提出了相應(yīng)規(guī)范要求，這是一個全新內(nèi)容，不但有利于保障境內(nèi)外投資者利益，也有利于保障中概股所服務(wù)的國內(nèi)客戶的信息安全、數(shù)據(jù)安全。

此外，《意見》還特別指出，嚴(yán)格核查證券投資資金來源合法性，嚴(yán)控杠桿率。這也與一直以來證監(jiān)會打擊整治場外配資的違法行為一脈相承。

4月30日，在中國證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會市場二部副主任劉云峰表示，2020年證監(jiān)會與公安部對場外配資保持“零容忍”，緊密協(xié)作、整治場外配資違法行為。證監(jiān)會全年向公安部門移送、通報(bào)線索89起，配合公安機(jī)關(guān)查處19起場外配資重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700余人。切斷了多個跨區(qū)域場外配資黑色產(chǎn)業(yè)鏈，有效遏制了場外配資違法活動的蔓延。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)