違反承諾！億嘉和股東“搶跑式”減持 華泰戰(zhàn)新投擬在6個月內(nèi)“清倉式”減持496萬股

每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

上周，藥明康德股東上海瀛翊違規(guī)減持的行為引發(fā)了市場高度關(guān)注，目前證監(jiān)會正對該行為進行立案調(diào)查。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，近期發(fā)布股東違規(guī)減持公告的上市公司不在少數(shù)。6月25日傍晚，滬市主板上市公司億嘉和發(fā)布了一則股東違反承諾減持公司股份并通過公司致歉的公告。公告顯示披露，今年6月3日，億嘉和股東江蘇華泰戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）（以下簡稱華泰戰(zhàn)新投）向公司出具了《減持股份計劃的通知》，計劃在未來6個月內(nèi)對公司進行“清倉式”減持。

視覺中國圖 楊靖制圖

根據(jù)有關(guān)減持規(guī)則，相關(guān)股東須在減持計劃公告披露之日起滿15個交易日后方可進行減持，不過華泰戰(zhàn)新投卻在距離減持計劃公告披露日未滿15個交易日的時間內(nèi)就迫不及待地開始減持，這顯然違反了其在億嘉和IPO時作出的承諾。

值得一提的是，與上海瀛翊類似，華泰戰(zhàn)新投的主要出資人、管理人也都有深厚的金融背景。啟信寶顯示，華泰戰(zhàn)新投的第一大LP（有限合伙人）為招商基金全資控股的招商財富資產(chǎn)管理有限公司，而GP（普通合伙人）則為華泰證券全資控股的華泰紫金投資有限責(zé)任公司。

已減持億嘉和約23萬股

公告顯示，今年6月3日，億嘉和股東華泰戰(zhàn)新投向公司出具了《減持股份計劃的通知》，計劃在未來6個月內(nèi)對公司進行“清倉式”減持（華泰戰(zhàn)新投擬合計減持公司股份不超過496萬股，該減持計劃實施前，華泰戰(zhàn)新投持有公司股份496萬股）。而上市公司于次日就該減持計劃進行了公告。

億嘉和2018年IPO時發(fā)布的招股說明書顯示，華泰戰(zhàn)新投曾承諾：“若擬減持發(fā)行人股票，本單位將在減持前15個交易日公告減持計劃，未履行公告程序前不進行減持。”此外，華泰戰(zhàn)新投還曾承諾：“若擬減持發(fā)行人股票，通過證券交易所集中競價交易減持股份的，本單位將在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃。”

不過，華泰戰(zhàn)新投卻在距離減持計劃公告披露日未滿15個交易日的時間內(nèi)，就迫不及待地開始減持，這顯然違反了上述承諾。

億嘉和發(fā)布的公告顯示，華泰戰(zhàn)新投此次違規(guī)減持是“因信息傳遞疏忽，操作人員誤理解為公告披露后即可開始減持”。2021年6月8日至2021年6月11日期間，華泰戰(zhàn)新投通過集中競價減持公司股份22.94萬股，約占公司總股本的0.1552%，減持均價區(qū)間為80.59元/股至82.314元/股，減持總金額為1862.3萬元。

據(jù)啟信寶統(tǒng)計，華泰戰(zhàn)新投作為一家專業(yè)股權(quán)投資機構(gòu)，除了持股億嘉和外，還持有卓郎智能等其他上市公司的股份，以及多家未上市公司的股份。

億嘉和股東有金融背景

據(jù)記者不完全統(tǒng)計，自今年5月份以來，約有12家A股上市公司發(fā)布了股東違規(guī)減持的致歉公告。不過，這些涉及違規(guī)減持的股東大多是上市公司“董監(jiān)高”之類的個人股東，相比之下，具有金融背景的機構(gòu)投資者出現(xiàn)違規(guī)減持的情況比較少。

值得一提的是，與“明知故犯”的上海瀛翊相類似，此次違規(guī)減持的華泰戰(zhàn)新投的主要出資人、管理人也都有深厚的金融背景。

啟信寶顯示，華泰戰(zhàn)新投的第一大LP為招商基金全資控股的招商財富資產(chǎn)管理有限公司，而GP則為華泰證券全資控股的華泰紫金投資有限責(zé)任公司。

而一些公開信息顯示，華泰紫金從2019年起開始擔(dān)任華泰戰(zhàn)新投的GP。例如，據(jù)華泰證券2019年年報披露，在報告期內(nèi)，華泰紫金投資通過受讓基金份額成為江蘇華泰戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）的普通合伙人（GP），并擔(dān)任基金管理人。另據(jù)啟信寶數(shù)據(jù)，華泰戰(zhàn)新投目前的執(zhí)行事務(wù)合伙人也為華泰紫金。

有業(yè)內(nèi)人士分析認為，如果一些個人股東的違規(guī)減持確實是因為規(guī)則沒學(xué)精的話，那么像上海瀛翊、華泰戰(zhàn)新投這樣的專業(yè)機構(gòu)投資者連基本減持規(guī)則都沒有吃透，就有些說不過去了。

值得注意的是，在億嘉和2018年IPO時發(fā)布的招股說明書中，華泰戰(zhàn)新投還曾承諾，如未履行上述承諾，將向公司股東和社會公眾投資者道歉，此外“如因未履行上述承諾給公司或投資者造成損失的，將依法向公司或其他投資者賠償相關(guān)經(jīng)濟損失。”

記者注意到，去年3月正式實施的新證券法對股東違規(guī)減持行為有明文規(guī)定。例如，第三十六條規(guī)定：“上市公司持有百分之五以上股份的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對象發(fā)行的股份的股東，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。”第一百八十六條規(guī)定：“違反本法第三十六條的規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。”