又一內(nèi)幕交易栽了！67天157次通話，“好同學(xué)”泄露內(nèi)幕信息，80后夫妻精準(zhǔn)買賣股票獲利34萬(wàn)，被罰沒(méi)94萬(wàn)

每經(jīng)編輯 胡玲

又一內(nèi)幕交易栽了！

近日，青海證監(jiān)局公布的一則罰單顯示，有80后夫妻利用關(guān)系較好的同學(xué)任職上市公司獨(dú)立董事的便利，獲取高瓴資本等機(jī)構(gòu)洽談參與凱利泰定增的內(nèi)幕信息，短線獲利34萬(wàn)元。

鑒于相關(guān)違法違規(guī)行為，青海證監(jiān)局決定，沒(méi)收當(dāng)事人違法所得34萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款，罰沒(méi)款合計(jì)94萬(wàn)元。

67天內(nèi)與獨(dú)董通話157次

處罰決定書顯示，2020年2月23日，上海凱利泰醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱凱利泰）正式啟動(dòng)非公開(kāi)發(fā)行工作，召開(kāi)第一次項(xiàng)目溝通會(huì)，凱利泰、國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)金證券）、北京市金杜律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱金杜律所）相關(guān)人員參加。會(huì)議討論的發(fā)行對(duì)象為高瓴資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱高瓴資本）。高瓴資本的許某蓮負(fù)責(zé)與凱利泰對(duì)接。

2月23日至3月9日，凱利泰與高瓴資本、睿遠(yuǎn)基金管理有限公司等潛在定增投資機(jī)構(gòu)接觸洽談。

3月3日，就股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議的修訂事項(xiàng)召開(kāi)第二次項(xiàng)目溝通會(huì)，凱利泰、國(guó)金證券、金杜律所、高瓴資本相關(guān)人員參加。

3月6日，凱利泰證券事務(wù)代表孫某辰通過(guò)郵件向于某磊等發(fā)送了第四屆董事會(huì)十二次會(huì)議通知，會(huì)議擬審議議案包括非公開(kāi)發(fā)行的相關(guān)預(yù)案，發(fā)行的對(duì)象為高瓴資本、睿遠(yuǎn)基金管理有限公司。后睿遠(yuǎn)基金管理有限公司因無(wú)法與高瓴資本就戰(zhàn)投身份達(dá)成一致，選擇放棄認(rèn)購(gòu)，第四屆董事會(huì)十二次會(huì)議取消審議非公開(kāi)發(fā)行的相關(guān)議案。

4月中上旬，凱利泰董事會(huì)秘書丁某與淡馬錫富敦投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱淡馬錫)的周某聯(lián)系，溝通參與定增相關(guān)事宜。

4月26日，召開(kāi)第三次項(xiàng)目溝通會(huì)，凱利泰、國(guó)金證券、金杜律所相關(guān)人員參加。會(huì)議中凱利泰向各中介機(jī)構(gòu)介紹了新認(rèn)購(gòu)方淡馬錫的情況。

5月6日至8日，召開(kāi)多次項(xiàng)目溝通會(huì)，凱利泰、國(guó)金證券、金杜律所、高瓴資本、淡馬錫相關(guān)人員參加。會(huì)議主要內(nèi)容為定稿股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議、戰(zhàn)略合作協(xié)議等法律協(xié)議文件。

5月9日至10日，凱利泰董事會(huì)秘書丁某與于某磊等通過(guò)微信溝通了關(guān)于第四屆董事會(huì)十五次會(huì)議相關(guān)議案事項(xiàng)，包括本次非公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行金額等事項(xiàng)。

5月10日，凱利泰證券事務(wù)代表孫某辰通過(guò)郵件方式向于某磊等發(fā)出關(guān)于召開(kāi)第四屆董事會(huì)十五次會(huì)議的通知及此次非公開(kāi)發(fā)行的相關(guān)議案。

5月12日上午，凱利泰召開(kāi)第四屆董事會(huì)十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案的議案》《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票方案的議案》等13項(xiàng)議案。于某磊等參加了會(huì)議。當(dāng)日，凱利泰分別與淡馬錫、高瓴資本交換了股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議簽字頁(yè)等法律文件。5月12日晚凱利泰公告了《上海凱利泰醫(yī)療科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》。

凱利泰于2020年5月12日晚公告的擬非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成不晚于2020年2月23日，公開(kāi)于2020年5月12日晚。于某磊是內(nèi)幕信息知情人，不晚于2020年3月6日知悉內(nèi)幕信息。

楊波與鄧穎為夫妻關(guān)系。楊波與于某磊是同學(xué)關(guān)系，二人關(guān)系較好，電話聯(lián)絡(luò)頻繁。于某磊不晚于2020年3月6日知悉內(nèi)幕信息至2020年5月12日期間，兩人通話157次。鄧穎與于某磊通過(guò)微信聯(lián)系。于某磊不晚于2020年3月6日知悉內(nèi)幕信息至2020年5月12日期間，兩人微信語(yǔ)音通話3次。其中，2020年5月11日19時(shí)14分，兩人微信語(yǔ)音通話55秒。

內(nèi)幕交易獲利約34萬(wàn)元，被罰60萬(wàn)

劉某梅是鄧穎的母親。“劉某梅”證券賬戶于2007年5月11日開(kāi)立，現(xiàn)托管于海通證券股份有限公司烏魯木齊新醫(yī)路營(yíng)業(yè)部，資金賬號(hào)172XXXX876，下掛一個(gè)上海股東賬戶A53XXXX043和一個(gè)深圳股東賬戶010XXXX142。

“劉某梅”證券賬戶于2020年5月12日上午10：21至11：11之間，累計(jì)買入“凱利泰”152,700股，成交金額4,001,897元。內(nèi)幕信息公開(kāi)后，于2020年5月13日至21日全部賣出，成交金額4,351,870元。“劉某梅”證券賬戶實(shí)際獲利342,958.78元。

2020年5月12日上午，“劉某梅”證券賬戶轉(zhuǎn)入資金4,002,000元。資金主要來(lái)自楊波經(jīng)營(yíng)的襄陽(yáng)市志達(dá)海成科技實(shí)業(yè)有限公司和襄陽(yáng)市志達(dá)物資有限公司。

“劉某梅”證券賬戶由楊波、鄧穎實(shí)際控制并使用，交易決策由楊波與鄧穎共同商定，鄧穎通過(guò)自己手機(jī)登錄“劉某梅”證券賬戶下單。

楊波、鄧穎交易“凱利泰”的行為明顯異常：一是2020年5月10日，凱利泰董事會(huì)秘書丁某與于某磊溝通關(guān)于第四屆董事會(huì)十五次會(huì)議相關(guān)議案事項(xiàng)，包括本次非公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行金額等，凱利泰證券事務(wù)代表孫某辰通過(guò)郵件方式向于某磊發(fā)送相關(guān)議題。2020年5月11日，鄧穎、于某磊兩人微信語(yǔ)音通話。2020年5月12日晚凱利泰發(fā)布公告，當(dāng)天上午“劉某梅”證券賬戶突擊轉(zhuǎn)入資金4,002,000元單一買入“凱利泰”，公告后9天內(nèi)全部賣出，資金變化及交易時(shí)點(diǎn)與鄧穎和于某磊微信語(yǔ)音通話時(shí)點(diǎn)高度吻合，與內(nèi)幕信息變化、公開(kāi)時(shí)間高度吻合。

二是楊波、鄧穎使用空置12年的“劉某梅”證券賬戶買入“凱利泰”股票，突擊轉(zhuǎn)入資金后集中買入，買入意愿強(qiáng)烈，與以往交易習(xí)慣明顯不同。楊波、鄧穎關(guān)于“劉某梅”證券賬戶交易“凱利泰”沒(méi)有正當(dāng)理由。

青海證監(jiān)局認(rèn)為，楊波、鄧穎在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)，楊波、鄧穎交易“凱利泰”的行為明顯異常、與內(nèi)幕信息高度吻合，且對(duì)上述交易行為無(wú)合理解釋。楊波、鄧穎的上述行為違反了《證券法》第五十條、五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，青海證監(jiān)局決定：沒(méi)收楊波、鄧穎違法所得342,958.78元，并處以600,000元罰款。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)