因未建立有效異常交易監(jiān)控機制等3項問題，“游資大本營”國泰君安南京太平南路收監(jiān)管警示函

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 吳永久    

近期的市場“妖股”不斷，其中頂級游資更是賺得盆滿缽滿。不過在4月23日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了一則關于對國泰君安南京太平南路證券營業(yè)部采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，該營業(yè)部主要是因為未按規(guī)定對個別經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，未建立有效的異常交易監(jiān)控和分析處理機制等問題。而值得注意的是，該營業(yè)部并非是一般的營業(yè)部，它是頂級游資大本營，該營業(yè)部一直被市場認為是頂級游資“作手新一”所在的席位。

國泰君安南京太平南路收監(jiān)管警示函

近期的市場“妖股”不斷，其中頂級游資更是“功不可沒”，其中參與的游資更是賺得盆滿缽滿。不過，4月23日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了一則關于對國泰君安南京太平南路證券營業(yè)部采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，該營業(yè)部存在以下問題：首先是未按規(guī)定對個別經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓；其次是未建立有效的異常交易監(jiān)控和分析處理機制；第三是未充分了解客戶的基本信息并及時更新。

以上行為分別違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第七條、第十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第（一）項的相關規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，此營業(yè)部應進一步健全經(jīng)紀人管理機制、嚴格監(jiān)控賬戶異常交易行為、規(guī)范運營，采取有效措施不斷提高合規(guī)管理水平。

值得注意的是，國泰君安南京太平南路證券營業(yè)部一直被市場認為是頂級游資“作手新一”所在的席位。“作手新一”是從草根中走出來的游資“大神”，他選股能力超強，手法多變，不論大盤如何，不論周期情緒如何，都敢于持倉，而其主要所在席位是國泰君安南京太平南路。另外據(jù)東方財富數(shù)據(jù)，今年以來截至4月28日，國泰君安南京太平南路在實力游資排名中位居第29名，期間上榜次數(shù)88次，成交金額為32.4億元。

對此私募排排網(wǎng)研究主管劉有華告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，游資是A股市場上重要的參與者，對提高市場活躍度做出了一些貢獻。但是也有可能對市場造成不利的影響，比如一些游資頻繁地利用資金優(yōu)勢，惡意哄抬股價，或者頻繁掛單撤單等，造成個股股價和基本面嚴重偏離，給普通投資者也會造成非常大的追高風險。此次江蘇證監(jiān)局的警示函，對這個現(xiàn)象出臺干預措施，盡量把事前風險降到最低，從源頭上解決化解風險，有利于資本市場更加公平、公開和公正，營造更平穩(wěn)的市場氛圍。

國泰君安南京太平南路多次現(xiàn)身“妖股”龍虎榜

近日記者發(fā)現(xiàn)，從當前數(shù)據(jù)來看，游資和牛散似乎奪回了部分話語權，市場進入游資活躍階段。去年，公募等機構(gòu)掌握著市場定價話語權，導致核心資產(chǎn)被爆炒。今年來，市場悄然發(fā)生變化，機構(gòu)抱團瓦解，市場進入小票行情。尤其今年春節(jié)后，“抱團股”的好日子似乎到頭了，中小盤股又迎來春天。其中游資主導的超級“妖股”不斷涌現(xiàn)，其中熱景生物就是典型，今年以來漲幅超453%。

值得注意的是，國泰君安南京太平南路營業(yè)部此次收到監(jiān)管警示函，其中有一個重要的原因就是未建立有效的異常交易監(jiān)控和分析處理機制。雖然從實力游資排名來看，國泰君安南京太平南路營業(yè)部沒有排在前列，但是該營業(yè)部資金參與打板的個股來看，超級牛股不少。該營業(yè)部曾出現(xiàn)在南網(wǎng)能源、華西能源、華亞智能、順控發(fā)展、御銀股份、長安汽車、長源電力、小康股份等超級牛股的龍虎榜中。

國泰君安南京太平南路營業(yè)部在3月16日現(xiàn)身南網(wǎng)能源龍虎榜，其中在3月16日買入1.56億元，同時該席位還賣出8592萬，而該股在當日強勢漲停；之后在3月17日，該營業(yè)部賣出8509萬；3月18日，該股再度漲停，該營業(yè)部也買入5112萬，南網(wǎng)能源在3月18日、3月19日，3月22日、3月23日連續(xù)4天漲停，而該營業(yè)部在3月24日賣出7616萬。另外國泰君安南京太平南路營業(yè)部還出現(xiàn)在華亞智能4月13日的龍虎榜中，該席位買入1905萬，之后在4月16日，該席位賣出2099萬，而在4月13日至4月16日期間，該股連續(xù)四個漲停板。

還多次出現(xiàn)在華西能源的龍虎榜中，其中在4月22日，該席位買入3741萬，同時還賣出1591萬，當日華西能源強勢漲停。4月23日，該股繼續(xù)漲停。在4月26日，該股盤中強勢漲停之后被砸盤，在4月27日，國泰君安南京太平南路營業(yè)部賣出華西能源1929萬。

此外，國泰君安南京太平南路營業(yè)部出現(xiàn)在3月30日美邦服飾的龍虎榜中，當日該席位買入2250萬，同時還賣出2369萬。在3月31日，該席位賣出2369萬。

據(jù)東方財富數(shù)據(jù)，相比去年同期，國泰君安南京太平南路，無論是上榜次數(shù)還是上榜資金都出現(xiàn)斷崖式下滑。今年以來截至4月23日，該席位上榜81次，交易金額28.8億元。而去年同期，該席位上榜241次，交易金額78億元。

國泰君安南京太平南路今年來上龍虎榜成交情況

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)