震驚！一券商員工偷看客戶持倉操作，“抄作業(yè)”炒股獲利300多萬，最終遭罰沒1200萬+3年市場禁入

每經(jīng)編輯 胡玲

證監(jiān)會日前披露的一份行政處罰決定書顯示，國金證券前員工利用其親屬賬戶，跟蹤6名客戶的交易賬戶信息進行趨同交易，證監(jiān)會責令黃建雄依法處理非法持有的股票，沒收黃建雄違法所得308萬元，并處以900萬元罰款。同日披露的市場禁入決定書顯示，證監(jiān)會決定對黃建雄采取3年證券市場禁入措施。

丨證券從業(yè)人員私下獲取特定客戶交易信息，篩選標的賬戶跟蹤操作

證監(jiān)會行政處罰決定書顯示，黃建雄2009年6月到國金證券股份有限公司（以下簡稱國金證券）成都營銷總部工作，與國金證券簽訂了勞動合同，2009年至2012年，黃建雄在國金證券成都營銷總部任客戶經(jīng)理，2012年至2019年3月先后在國金證券成都雙元街營業(yè)部、成都東城根街營業(yè)部工作，擔任投資顧問一職。黃建雄2010年4月28日取得一般證券業(yè)務資格證書，2017年8月8日取得證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問）資格證書。黃建雄屬于證券從業(yè)人員。

國金證券證券經(jīng)紀業(yè)務集中交易系統(tǒng)采用外購的恒生電子股份有限公司開發(fā)的UF2.0集中交易系統(tǒng)。2014年，因集中交易系統(tǒng)周末測試需要，國金證券信息技術(shù)部運行維護一部員工陳某賢申請了恒生集中交易系統(tǒng)176操作員賬號，該賬號具有較大范圍查詢權(quán)限，可通過篩選交易時間、交易證券品種等條件實時查詢國金證券全部客戶賬戶的基本信息、任意時段的證券委托明細、成交明細、股票持倉、結(jié)賬單等數(shù)據(jù)。

2015年12月28日，黃建雄利用國金證券恒生集中交易系統(tǒng)176操作員賬號和密碼設置簡單的漏洞，通過私下測試獲取了176操作員賬號和密碼。此后，黃建雄頻繁登錄176操作員賬號。

2017年春節(jié)（2017年1月28日）后，黃建雄利用176操作員賬號權(quán)限查詢國金證券客戶的證券賬戶，經(jīng)多次統(tǒng)計驗證歷史盈利的概率，篩選出“李某軍”“陸某均”“謝某”“梁某軒”“彭某”“朱某”等6個賬戶（以下稱標的賬戶組）后，長期跟蹤標的賬戶組買賣股票信息。

丨控制使用多個親屬名下賬戶交易股票

行政處罰決定書顯示，黃建雄通過李某1控制使用黃某權(quán)、李某1、李某2、唐某名下證券賬戶交易相關(guān)股票。其中，李某1是黃建雄的妻子，黃某權(quán)是黃建雄的父親，李某2是李某1的弟弟，唐某是李某2的妻子。

“李某1國金”證券賬戶、“黃某權(quán)華泰”證券賬戶、李某2兩個證券賬戶、唐某三個證券賬戶（以下合稱李某1賬戶組）資金來源于李某1、黃建雄夫婦工資結(jié)余、積蓄、賣房所得資金以及證券交易所得盈余，系黃建雄和李某1夫妻共同財產(chǎn)，相關(guān)銀行賬戶交易均由李某1操作，由李某1根據(jù)賬戶情況在賬戶間劃轉(zhuǎn)資金。

丨趨同交易超2億元獲利308萬元，被罰沒合計逾1200萬元

2017年3月至2019年3月，李某1賬戶組稍晚于標的賬戶組1至2個交易日趨同交易股票46只，趨同交易成交金額229,472,675.33元，趨同買入股票金額119,827,038.29元，賣出股票金額109,645,637.04元，趨同交易獲利3,081,387.26元。

行政處罰決定書指出，李某1賬戶組的交易和黃建雄跟蹤的標的賬戶組的交易長期具有趨同性，且部分趨同買入與跟蹤賬戶買入交易的時間間隔極短，有的僅間隔幾分鐘。李某1賬戶組趨同交易時間與黃建雄登陸176操作員賬號的時間高度吻合。

李某1賬戶組趨同交易股票46只，平均每只股票買入金額約為260.5萬元，李某1賬戶組自開戶至2019年2月，買入股票268只（剔除打新股交易及其他交易），平均每只股票買入金額約為158.6萬元。李某1賬戶組趨同交易部分的單只股票平均買入金額相比李某1賬戶組整體上單只股票的平均買入金額有所放大。李某1對前述趨同交易情況無合理解釋。黃建雄承認將客戶交易信息告知李某1，李某1承認黃建雄向其“推薦”過股票。綜上，李某1賬戶組趨同交易系由黃建雄向李某1傳達指令，由李某1具體執(zhí)行。

黃建雄作為證券從業(yè)人員，在獲取任職單位特定客戶證券賬戶交易信息后，通過妻子李某1使用黃某權(quán)、李某1、李某2、唐某名下證券賬戶與客戶趨同交易股票，其行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第一百九十九條所述違法行為。

在聽證過程中，黃建雄申辯自己是通過參考“盤后票”網(wǎng)站薦股信息進行交易，而非跟蹤客戶賬戶信息。而且，賬戶組與標的賬戶組交易趨同比例甚低，認為違法行為不成立。

對此，證監(jiān)會表示：

本案認定李某1賬戶組與標的賬戶組趨同交易部分為黃建雄進行交易決策的證據(jù)，既包括黃建雄登陸176操作員賬號的時間和趨同交易時間高度吻合、李某1賬戶組與標的賬戶組在交易上的客觀趨同、李某1賬戶組交易習慣的變化、李某1賬戶組資金來源為黃建雄夫妻共同財產(chǎn)等客觀證據(jù)，也包括黃建雄、李某1調(diào)查筆錄承認的黃建雄將標的賬戶組信息告知李某1等言詞證據(jù)。在案主客觀證據(jù)能夠相互印證，已形成完整證據(jù)鏈，事實清楚，證據(jù)充分，符合法律要求。

根據(jù)黃建雄聽證階段提供的證據(jù)，“盤后票”信息發(fā)布時點均在股市收盤之后，此時李某1賬戶組已經(jīng)買入相應股票，因此黃建雄對于交易趨同的解釋不能成立。

本案違法所得計算公式已經(jīng)在相關(guān)證據(jù)材料中載明，趨同交易篩選方式亦已在事先告知書中陳明，我會請交易所對趨同交易部分進行盈利計算，所獲得的違法所得數(shù)據(jù)真實有效。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定：責令黃建雄依法處理非法持有的股票，沒收黃建雄違法所得308萬元，并處以900萬元罰款。此外，證監(jiān)會對黃建雄采取3年證券市場禁入措施。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)