證監(jiān)會匯總披露29張投行業(yè)務(wù)行政監(jiān)管罰單：涉15家券商，海通證券首當(dāng)其沖！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

4月6日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露了近幾個(gè)月29張投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息行政監(jiān)管類罰單，其中既包括前期已經(jīng)披露過的，也包括最新披露的。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)，這29張罰單共涉及15家券商，其中涉及海通證券的共有9張；涉及中信證券的共3張；此外，涉及中信建投、東方投行、國金證券和民生證券的各兩張。

9張罰單指向海通證券

記者注意到，上述29張罰單指向15家券商，其中海通證券首當(dāng)其沖，共有9張。

證監(jiān)會披露稱，海通證券在履行上海中技樁業(yè)股份有限公司重組上市持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中，未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場檢查等程序，未按規(guī)定對所利用的會計(jì)師工作進(jìn)行審慎核查，走訪客戶的方式不合理且流于形式等。

另外，在擔(dān)任上海富控互動娛樂股份有限公司先后收購上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司51%和49%股權(quán)財(cái)務(wù)顧問過程中，未對上市公司存貸雙高、標(biāo)的資產(chǎn)相關(guān)方在上市公司實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過函證、訪談等方式對上市公司對外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。

對于以上行為，證監(jiān)會對海通證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并要求海通證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人接受監(jiān)管談話。

每經(jīng)記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站整理

與此同時(shí)，上述項(xiàng)目的相關(guān)負(fù)責(zé)人也紛紛被追責(zé)：對孫煒、朱玉峰采取監(jiān)管談話；對李永昊認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月；對鐘夏楠認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月；對胡珉杰認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月。

除了并購重組項(xiàng)目，海通證券在IPO及新三板掛牌業(yè)務(wù)上也出現(xiàn)了違規(guī)行為。在IPO項(xiàng)目上，海通證券及曾軍、周威在保薦四方光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，在首次提交的保薦工作報(bào)告等材料中未披露發(fā)行人實(shí)際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項(xiàng)，證監(jiān)會對他們采取出具警示函的措施。同樣，顧崢、焦陽在擔(dān)任青島森麒麟輪胎股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易、成本核算等情況的核查不充分，證監(jiān)會對二人采取出具警示函的措施，而該項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)也是海通證券。

在新三板掛牌項(xiàng)目上，海通證券作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責(zé)，對掛牌公司內(nèi)控情況、股權(quán)情況等核查不充分，被采取出具警示函措施；同樣，該項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人方琴被采取監(jiān)管談話的措施。

6人被采取“暫不受理”措施3個(gè)月

緊接著就是涉及中信證券的罰單，共3張；此外，涉及中信建投、東方投行、國金證券和民生證券的罰單各兩張。

每經(jīng)記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站整理

涉及中信建投的兩張罰單均為同一項(xiàng)目。證監(jiān)會披露顯示，中信建投作為二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，對發(fā)行人商譽(yù)減值、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)負(fù)債表日后調(diào)整事項(xiàng)等情況的核查不充分，未按規(guī)定對發(fā)行人轉(zhuǎn)貸事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見，內(nèi)部控制有效性不足。

證監(jiān)會強(qiáng)調(diào)稱：“你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。”因此，證監(jiān)會對中信建投采取監(jiān)管談話的措施，并對該項(xiàng)目保薦代表人趙鑫、王璟采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施。

此外，就暫不受理相關(guān)文件的處罰而言，還有涉及另外兩家券商的人員。證監(jiān)會披露顯示，華西證券任家興，陳雯保薦的江蘇永鼎股份有限公司（發(fā)行人）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上；財(cái)信證券肖濤，曹海毅保薦的凌云工業(yè)股份有限公司（發(fā)行人）配股項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

因此，證監(jiān)會對上述兩家券商的4人均采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施。