快訊｜中泰證券因史丹利研究報告被山東證監(jiān)局責令改正

每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 謝欣

12月25日晚間，中泰證券發(fā)布公告稱，公司近日收到山東證監(jiān)局《關(guān)于對中泰證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》。

公告表示，山東證監(jiān)局指出中泰證券存在兩大問題：第一，因在制作和發(fā)布關(guān)于史丹利農(nóng)業(yè)集團股份有限公司的研究報告《轉(zhuǎn)型農(nóng)業(yè)服務商，打開成長新空間》過程中，未能遵循獨立、客觀、公平審慎原則，未對引用的重要信息和數(shù)據(jù)的真實性和可靠性進行核實，導致該研報內(nèi)容出現(xiàn)重大錯誤，客觀上傳播了虛假、不實、誤導性信息。第二、對部分同一MAC地址或手機委托監(jiān)控預警事項未及時有效處理。

山東證監(jiān)局表示，上述問題一違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]第28號）第三條和第九條的規(guī)定，上述問題二違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2009]第2號）第十八條和第二十七條的規(guī)定，反映出中泰證券內(nèi)部控制不完善。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。