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研報(bào)存有問題,中信建投被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2020-11-30 23:08:01

每經(jīng)編輯 王鑫

11月30日,北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

圖片來源:北京證監(jiān)局官網(wǎng)截圖

中信建投證券股份有限公司:

經(jīng)查,你公司發(fā)布的某研究報(bào)告存在以下問題:一是研究依據(jù)不充分,研究報(bào)告參考資料為電子平臺(tái)個(gè)人賬戶上傳文章,未進(jìn)行規(guī)范信息源確認(rèn),關(guān)鍵數(shù)據(jù)交叉驗(yàn)證不足,數(shù)據(jù)基礎(chǔ)不扎實(shí);二是研究方法不夠?qū)I(yè)謹(jǐn)慎,分析邏輯客觀性不足,以預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)和假設(shè)條件主觀推定結(jié)論。

上述問題反映出你公司對(duì)該份研究報(bào)告的質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位,違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕28號(hào))第九條、第十條規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,你公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)研究報(bào)告的質(zhì)量控制和合規(guī)審查,切實(shí)提升制作、發(fā)布研究報(bào)告的質(zhì)量。你公司應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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