蘇大維格8億定增預案調(diào)整 國家大基金戰(zhàn)投“消失”

每經(jīng)記者 曾劍 實習記者 淡忠奎    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

蘇大維格(300331，SZ；昨日收盤價24.32元)的定增陡然生變。新的定增預案中，國家大基金戰(zhàn)投“消失”了。11月16日晚，蘇大維格發(fā)布了新的定增預案，發(fā)行對象調(diào)整為不超過35名特定對象，發(fā)行價格也由24.5元/股的鎖價發(fā)行改為“根據(jù)競價結(jié)果與保薦機構(gòu)協(xié)商確定。”

根據(jù)蘇大維格今年7月份披露的定增預案，其擬募資不超過8億元，并引入深創(chuàng)投制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級新材料基金（簡稱轉(zhuǎn)型升級基金）做戰(zhàn)投。本次股票的發(fā)行對象為轉(zhuǎn)型升級基金、招商江海和東方華勝3名特定對象，認購金額分別為5億、1.8億和1.2億。其中，本次發(fā)行完成后轉(zhuǎn)型升級基金將成為公司持股5%以上的股東。

國家大基金戰(zhàn)投“消失”

作為微納光學領域的知名企業(yè)，蘇大維格的一舉一動都備受市場關注。此前，定增計劃披露的戰(zhàn)投方——轉(zhuǎn)型升級基金曾引發(fā)廣泛關注，定增預案披露的次日，股價收于38.3元/股，漲幅8.81%。

轉(zhuǎn)型升級基金注冊資本規(guī)模達275億元，是國家制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級基金股份有限公司的子資金。國家制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級基金是財政部、國開金融等發(fā)起設立的一只國家隊大基金，主要圍繞基礎制造和新型制造、新材料、新一代信息技術(shù)、電力裝備等領域開展戰(zhàn)略投資。而轉(zhuǎn)型升級基金主要承擔以無機非金屬及前沿新材料為主的新材料領域的投資任務，采取財務投資兼戰(zhàn)略投資的綜合投資策略，面向全國投資，促進國家制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展。

不過，近日蘇大維格的定增預案卻徒生變數(shù)。11月3日，蘇大維格收到深交所出具的《關于蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司申請向特定對象發(fā)行股票的審核問詢函》；11月16日，蘇大維格發(fā)布公告，撤回此前的定增預案，并且發(fā)布了新的定增預案。

對于調(diào)整定增計劃的原因，蘇大維格獨立董事解釋稱，“主要是基于目前資本市場環(huán)境變化，依據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《發(fā)行監(jiān)管問答——關于上市公司非公開發(fā)行股票引入戰(zhàn)略投資者有關事項的監(jiān)管要求》并結(jié)合公司實際情況、發(fā)展規(guī)劃和融資環(huán)境等諸多因素做出的審慎決策。”新的定增預案中，轉(zhuǎn)型升級基金、招商江海和東方華勝“消失”，新的發(fā)行對象轉(zhuǎn)而成為不超過35名特定對象。

募投新增“創(chuàng)新中心項目”

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，蘇大維格新的定增計劃中募投項目也增加了“SVG微納光學制造卓越創(chuàng)新中心項目”。此次其募集的不超過8億元資金，將有3.5億元用于鹽城維旺科技有限公司光學級板材項目，3.5億元用于SVG微納光學制造卓越創(chuàng)新中心項目，1億元用于補充流動資金。

蘇大維格認為，“SVG微納光學制造卓越創(chuàng)新中心項目”將作為公司創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)中心，通過建設該項目提升研發(fā)團隊的整體實力，把握市場趨勢，掌握領先技術(shù)，增強公司原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，強化產(chǎn)品與下游客戶需求的匹配程度，提升公司核心競爭力。

此外，蘇大維格光學級板材項目將由全資子公司鹽城維旺科技有限公司負責實施，項目完全達產(chǎn)后，年均營業(yè)收入約12.7億元，年均利潤總額為1.5億元，凈利潤1.3億元。成立于2001年的蘇大維格是國內(nèi)少數(shù)擁有微納結(jié)構(gòu)制造完整工藝鏈的企業(yè)之一，今年前三季度，蘇大維格實現(xiàn)營收9.33億元，同比增長8.71%，凈利潤3377萬元，同比減少44.28%。