每日經(jīng)濟新聞 2020-11-10 23:07:18
每經(jīng)記者 曾劍 每經(jīng)編輯 陳俊杰 程鵬
江西銅業(yè)（600362，SH）11月10日下午披露，公司因為董秘長期空缺等問題受到江西證監(jiān)局監(jiān)管。
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董秘是上市公司信披的主要負責人之一，董秘的缺失難免對上市公司信披質(zhì)量產(chǎn)生負面影響。
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不過，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，江西銅業(yè)的情況并非個案，如中國中期（000996，SZ）的董秘已經(jīng)空缺了超過4年半，而*ST新億（600145，SH）的董秘更是空缺了超過5年半。
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兩任董事長都退了江西銅業(yè)董秘仍空缺
據(jù)江西銅業(yè)公告，其收到江西證監(jiān)局對公司下達的《關于對江西銅業(yè)股份有限公司采取責令改正措施的決定》（以下簡稱《決定書》）。江西證監(jiān)局指出，江西銅業(yè)董秘長期空缺，違反了《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關規(guī)定。
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回顧歷史，江西銅業(yè)于2016年10月公告稱，其董秘黃東風提交辭職報告。公司當時表示，將盡快聘任新的董秘。在董秘空缺期間，由公司董事兼財務總監(jiān)吳金星代行董秘職責。2017年1月下旬，上市公司又宣稱，吳金星代行董秘職責即將期滿三個月，自2017年1月23日起，公司董事長、法定代表人李保民將代行董秘職責。公司再次表示：“將盡快聘任新的董秘”。
圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關）
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然而，即便董事長都換了幾次，江西銅業(yè)仍然遲遲沒有聘任新董秘。2017年9月，李保民因到齡原因，向江西銅業(yè)董事會遞交書面辭職報告，申請辭去董事長、董事等在公司所任的一切職務。公司董事會選舉龍子平為新任董事長，并由龍子平代行董秘職責。今年9月，龍子平也因達到法定退休年齡，宣布不再擔任江西銅業(yè)董事長等職務。鄭高清成為龍子平的繼任者，上任江西銅業(yè)董事長，并代行董秘職責。
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截至目前，鄭高清擔任江西銅業(yè)董事長、總經(jīng)理、并為公司代董秘，為上市公司管理層中任職最多的人士。
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董秘的長期空缺對江西銅業(yè)的信披難言沒有影響。江西證監(jiān)局在《決定書》中表示，上市公司存在公司所屬工作人員長期從事控股股東的行政、人事工作等情形；公司內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范，存在個別重大事項未進行內(nèi)幕信息知情人登記、未制作重大事項進程備忘錄、內(nèi)幕信息知情人登記表中要件信息缺失等情形。
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對于上述情況，《每日經(jīng)濟新聞》記者11月10日下午曾致電江西銅業(yè)證券部，但未能得到相應回復。
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部分上市公司董秘長期空缺
記者注意到，董秘長期空缺的情況并不只有江西銅業(yè)一家，有的上市公司董秘空缺的時間甚至更長。
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譬如中國中期便長期面對著董秘缺失的煩惱。中國中期原董秘于2016年3月25日宣告辭職，公司隨即安排董事長代行董秘職責。但時至今日，公司董秘依然由董事長代理。
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2017年1月，深交所便曾向中國中期下發(fā)了關注函，就公司董秘空缺逾半年一事，要求公司盡快確定董秘人選，并就相關問題作出專項說明。上市公司表示，公司董事會換屆選舉已于2016年12月完成，董事會已開始董事會秘書的選聘工作。人選確定后董事會將履行相應程序和信披義務。
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2019年6月，深交所在向中國中期下發(fā)的年報問詢函中再次提到了董秘空缺的問題。對此，上市公司稱，其處于重組、轉(zhuǎn)型的關鍵時期，待重組完成后將聘任新的董秘。不過，關于聘任董秘一事至今也沒有明確進展。
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圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關）
除了中國中期外，A股中還有其他上市公司的董秘空缺時間更長。2015年2月，*ST新億宣布王強因個人原因請求辭去公司第六屆董事會董事、公司副總經(jīng)理、董秘職務。2015年6月，公司公告稱，由法定代表人許錫代行董秘職責，直至公司聘任新的董秘。此后，*ST新億曾長期由公司時任董事龐建東代行董秘職責。龐建東離任后，*ST新億董秘相關職責由公司實際控制人黃偉實際履行。
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長時間缺少信披的主要負責人，中國中期、*ST新億的信披難免不出問題。
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2018年10月，在回復深交所問詢函時，中國中期承認其財報出現(xiàn)差錯?；貜惋@示，公司2018年半年報及2017年年報、2016年年報頻頻出現(xiàn)錯誤。尤其是2017年年報中對實控人描述出現(xiàn)重大失誤；2019年1月，在回復深交所《關注函》時，中國中期承認公司存在信披違規(guī)。*ST新億則出現(xiàn)了未能在2018會計年度結束之日起4個月內(nèi)披露2018年年報，未在2019會計年度第3個月結束后的1個月內(nèi)編制完成并披露2019年一季報等違法違規(guī)行為。
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此外，西南證券（600369，SH）原副總裁兼董秘徐鳴鏑于2017年7月辭職后，公司董秘主要由法定代表人、董事長代理。泰達股份（000652,SZ）原董秘謝劍琳于2019年11月12日辭職后，公司也遲遲沒有聘任新的董秘。
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那么，A股上市公司可以多久沒有董秘？上海明倫律師事務所王智斌律師向記者表示，目前的規(guī)則似乎沒有明確董秘缺位的時間限制。
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記者注意到，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定：“上市公司應當在首次公開發(fā)行的股票上市后3個月內(nèi)，或者原任董秘離職后3個月內(nèi)聘任董秘”。但其中又規(guī)定：“董秘空缺期間，上市公司應當及時指定一名董事或者高管代行董秘職責”、“董秘空缺時間超過3個月的，公司法定代表人應當代行董秘職責，直至公司聘任新的董秘”。（實習生李佳寧對本文亦有貢獻）
記者|曾劍??編輯|陳俊杰?程鵬?肖勇
校對|趙云
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