格力“裸辭”董秘疑似泄密：熟人違法獲利近百萬(wàn)，被罰沒(méi)370萬(wàn)元

每經(jīng)編輯 趙云    

“有錢(qián)（就）買(mǎi)海立（股份），明天公告了。”

11月2日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)披露了一則行政處罰決定書(shū)，廣東證監(jiān)局對(duì)喻筠內(nèi)幕交易海立股份（600619）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)查明，當(dāng)事人喻筠存在內(nèi)幕交易違法行為，廣東證監(jiān)局決定沒(méi)收喻筠違法所得92.17萬(wàn)元，并處以276.51萬(wàn)元元罰款，合計(jì)罰沒(méi)368.68萬(wàn)元。

行政處罰決定書(shū)中還詳細(xì)披露了此次內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程，以及當(dāng)事人實(shí)施內(nèi)幕交易的情況。

值得注意的是，格力電器前董秘望靖東也卷入其中。今年8月中旬，望靖東在事先沒(méi)有任何征兆的情況下突然“裸辭”格力電器全部職務(wù)，一度令市場(chǎng)頗感意外。

內(nèi)幕交易敏感期買(mǎi)入股票

廣州證監(jiān)局披露行政處罰決定書(shū)(喻筠)〔2020〕16號(hào)顯示，2018年4月20日，格力電器董事長(zhǎng)董某珠告知時(shí)任公司副總裁、董事會(huì)秘書(shū)望某東，希望通過(guò)繼續(xù)增持“海立股份”，實(shí)現(xiàn)降低持股成本、增加持股話(huà)語(yǔ)權(quán)目的。同日，格力電器召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)議，考慮繼續(xù)增持“海立股份”，參加人員有董某珠、望某東、劉某等人。會(huì)后，望某東要求廖某雄、李某晶負(fù)責(zé)在二級(jí)市場(chǎng)增持“海立股份”事宜。

2018年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力電器證券賬戶(hù)在二級(jí)市場(chǎng)持續(xù)增持“海立股份”。

2018年7月5日，海立股份披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》稱(chēng)，格力電器通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)方式持續(xù)增持“海立股份”，持股比例由5%變更為10%。

綜上，格力電器作為持有“海立股份”5%股份的股東，籌劃并實(shí)施增持“海立股份”，使其持股比例由5%變更為10%的事項(xiàng)，構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第八項(xiàng)所稱(chēng)重大事件，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所指的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年4月20日至7月5日，望某東為內(nèi)幕信息知情人，不晚于2018年4月20日知悉該內(nèi)幕信息。

根據(jù)公開(kāi)資料，行政處罰決定書(shū)中所提及的“望某東”就是格力電器前董秘望靖東。

文件顯示，二人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在4次電話(huà)聯(lián)系，且喻筠在與案外其他人微信聊天時(shí)，明確提及“有錢(qián)買(mǎi)海立，明天公告了”。

喻筠在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，合計(jì)買(mǎi)入海立股份930300股，買(mǎi)入金額10029860元。之后在半個(gè)月內(nèi)全部賣(mài)出，賣(mài)出金額10902383.84元。經(jīng)證券交易所計(jì)算，相關(guān)交易盈利金額為935732.14元，扣除股息紅利稅14026.12元后，獲利921706.02元。

在2018年4月20日至7月5日的敏感期內(nèi)，海立股份股價(jià)累計(jì)上漲16.84%。

2018年7月7日，海立股份發(fā)布《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》公告了此次增持行為，而在此后第三個(gè)交易日，海立股份放量漲停，這也是喻筠清倉(cāng)的最后一天。

證監(jiān)局認(rèn)定，喻筠通過(guò)望靖東非法獲取了內(nèi)幕信息，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定沒(méi)收喻筠違法所得921706.02元，并處2765118.06元罰款。當(dāng)事人應(yīng)自收到處罰書(shū)之日起15日內(nèi)將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，直接上繳國(guó)庫(kù)。

資料圖，圖文無(wú)關(guān)（來(lái)源：攝圖網(wǎng)）

望靖東于今年8月“裸辭”

望靖東現(xiàn)年50歲，在格力任職近18年，擔(dān)任董秘長(zhǎng)達(dá)11年，屬于格力“老將”。

格力電器在2020年8月18日發(fā)布公告稱(chēng)，公司已于8月17日收到公司董事、副總裁、董事會(huì)秘書(shū)望靖東的書(shū)面辭職報(bào)告。望靖東因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事、副總裁、董事會(huì)秘書(shū)職務(wù)，辭職后，望靖東不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

公開(kāi)信息顯示，望靖東于2002年11月加入格力電器，歷任財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)、采購(gòu)部部長(zhǎng)、審計(jì)部部長(zhǎng)，于2006年4月至2009年9月任公司總裁助理。2008年1月至今，望靖東還兼任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，2009年7月至今兼任公司董事會(huì)秘書(shū)；2009月10月至今，望靖東任公司副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)。

截至8月18日，望靖東直接持有格力電器884674股，占公司總股本0.01%。按照每股分紅1.2元測(cè)算，大約有106萬(wàn)元入賬。

當(dāng)日格力發(fā)布公告，聘任廖建雄為新的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，其已在格力工作27年。

據(jù)證券時(shí)報(bào)·e公司報(bào)道，上海明倫律師事務(wù)所合伙人王智斌在接受采訪(fǎng)時(shí)表示，董事會(huì)秘書(shū)作為上市公司高管，是屬于內(nèi)幕信息知情人范圍中的，若董秘對(duì)外泄露內(nèi)幕信息，顯然屬于違法行為，甚至不排除構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第180條的規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

從過(guò)往案例來(lái)看，2013年6月，因涉嫌泄露內(nèi)幕信息，盛運(yùn)股份時(shí)任董秘劉玉斌被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2018年5月，因誤發(fā)微信泄露內(nèi)幕信息，廣州浪奇時(shí)任董秘王志剛收到深交所監(jiān)管函。

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