震驚全球！牽涉驚天腐敗案，“華爾街之王”被罰226億

每經(jīng)編輯 何小桃    

有“華爾街之王”之稱的高盛再次折戟。

周四，高盛的馬來(lái)西亞子公司正式承認(rèn)自己在一個(gè)馬來(lái)西亞發(fā)展有限公司（簡(jiǎn)稱一馬公司，1MDB）丑聞中扮演的角色，承認(rèn)了一項(xiàng)陰謀違反《反海外腐敗法》（Foreign Corrupt Practices Act）的指控。

同時(shí)，美國(guó)司法部公布消息，高盛集團(tuán)同意向全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括美國(guó)司法部、美國(guó)證券交易委員會(huì)、美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備理事會(huì)、紐約金融服務(wù)部、新加坡金融管理局、新加坡總檢察長(zhǎng)辦公室和新加坡警察局商務(wù)部，支付逾29億美元（約194億人民幣）的罰款。

另外，中國(guó)香港在這一事件中對(duì)高盛處以創(chuàng)紀(jì)錄的3.5億美元罰款（約23.3億人民幣），其中大部分不包括在29億美元的總額中。英國(guó)金融行為監(jiān)管局也在周四對(duì)外公布，將對(duì)高盛罰款9660萬(wàn)英鎊（約8.4億人民幣）。證券時(shí)報(bào)計(jì)算，高盛此次罰款金額總計(jì)高達(dá)約226億元人民幣。

除了支付高額的罰金外，該公司將對(duì)十余位現(xiàn)任和前任高管降薪或追討總額1.74億美元的薪酬。高盛現(xiàn)任CEO David Solomon及其前任Lloyd Blankfein都將退還部分薪酬。

雖然將繳納巨額罰金，但根據(jù)美國(guó)的延期起訴協(xié)議，高盛可免于被定罪。否則一旦被定罪，則可能失去一些機(jī)構(gòu)客戶，因?yàn)檫@些客戶不能與有犯罪記錄的金融公司合作。

截止當(dāng)?shù)貢r(shí)間10月22日收盤，高盛當(dāng)天股價(jià)收漲1.23%。

高盛大量行賄

收取6億美元的傭金

“一馬公司”是馬來(lái)西亞前總理納吉布2009年擔(dān)任總理后設(shè)立的國(guó)家投資基金。

據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，美國(guó)司法部查明，大約在2009年至2014年之間，高盛通過(guò)一項(xiàng)計(jì)劃，直接或間接向馬來(lái)西亞和阿布扎比的外國(guó)官員行賄超過(guò)16億美元，這些官員包括馬來(lái)西亞政府、一馬公司、阿布扎比的國(guó)有和國(guó)有控股主權(quán)財(cái)富基金、國(guó)際石油投資公司（IPIC）等，目的是確保高盛獲得一馬公司籌集資金時(shí)的承銷資格。

2012年和2013年，高盛通過(guò)三次發(fā)行債券為一馬公司籌集了65億美元，聲稱將其投資于發(fā)電廠和石油鉆探企業(yè)。

但事后查明，其中超過(guò)45億美元流向了由馬來(lái)西亞和阿布扎比腐敗官員控制的欺詐性空殼公司，并主要被馬來(lái)西亞政府顧問(wèn)Jho Low竊取。該基金原本應(yīng)該利用其交易中的利潤(rùn)來(lái)償還債券，但Low將這筆錢花在了豪華游艇、豪華公寓、高端奢侈品以及一系列高端派對(duì)上。Low于去年10月同意向美國(guó)當(dāng)局上繳超過(guò)7億美元的資產(chǎn)，但并未承認(rèn)有不法行為。

根據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道，納吉布的連任競(jìng)選活動(dòng)中也使用了一馬公司的資金。美國(guó)檢察官認(rèn)為，高盛無(wú)視有關(guān)Jho Low和該基金的警告信號(hào)，只顧收取高達(dá)約6億美元的費(fèi)用。

一馬公司公司的丑聞導(dǎo)致納吉布倒臺(tái)。2018年成立的馬來(lái)西亞新政府重新啟動(dòng)了對(duì)納吉布政府的調(diào)查。納吉布因涉嫌洗錢和與一馬公司有關(guān)的濫用職權(quán)罪而受到審判，但他否認(rèn)指控，并將其稱為政治攻擊。他的妻子和繼子也被起訴。

根據(jù)報(bào)道，納吉布被指控利用職權(quán)在一馬公司前子公司SRC國(guó)際公司的交易中涉嫌洗錢、背信、濫權(quán)等罪名，涉案金額為4400萬(wàn)林吉特（約合7000萬(wàn)元人民幣）。

圖片來(lái)源：央視新聞客戶端

中國(guó)香港為何開(kāi)出23億的天價(jià)罰單

那么，中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)為何會(huì)開(kāi)出3.5億美元的天價(jià)罰單呢？

原因是上述一馬公司的債券發(fā)售由高盛國(guó)際安排及包銷，但實(shí)際工作是由身處多個(gè)司法管轄區(qū)的交易團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行，而有關(guān)交易產(chǎn)生的收入由高盛位于不同司法管轄區(qū)的實(shí)體分享。

值得注意的是，以中國(guó)香港為基地的高盛亞洲作為高盛在亞洲的合規(guī)及監(jiān)控中心，于該三宗一馬公司的債券發(fā)售的發(fā)起、批準(zhǔn)、執(zhí)行及銷售過(guò)程中的參與程度非常高。

高盛亞洲最終自有關(guān)債券發(fā)售所產(chǎn)生的5.67億美元總收入中獲得37%（金額為2.1億美元），在高盛的各個(gè)實(shí)體中占最大的份額。

中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，高盛亞洲欠缺充分的監(jiān)控措施，以在其日常運(yùn)作中監(jiān)察職員和偵測(cè)失當(dāng)行為，并在與一馬公司債券發(fā)售有關(guān)的多項(xiàng)預(yù)警跡象未獲適當(dāng)審查，及尚未就有關(guān)預(yù)警跡象得到令人滿意的答案時(shí)，便容許該等發(fā)售繼續(xù)進(jìn)行。

中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮（Mr Ashley Alder）表示：“這宗個(gè)案的罰則純粹按照香港自身的罰則框架進(jìn)行評(píng)估，反映了本會(huì)認(rèn)為高盛亞洲沒(méi)有適當(dāng)處理圍繞一馬公司的債券發(fā)售的多個(gè)可疑情況。這些缺失導(dǎo)致高盛亞洲多次嚴(yán)重地違反證監(jiān)會(huì)的規(guī)則，當(dāng)中訂明了所有受證監(jiān)會(huì)監(jiān)督的商號(hào)理應(yīng)達(dá)致的嚴(yán)格行為標(biāo)準(zhǔn)。”

中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏建新（Mr Thomas Atkinson）表示：“這宗一馬公司的欺詐事件明確地提醒金融中介人，若參與橫跨多個(gè)司法管轄區(qū)的交易，必須設(shè)立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膬?nèi)部監(jiān)控措施及采取所有合理步驟，以維護(hù)其業(yè)務(wù)的誠(chéng)信，和避免客戶遭遇欺詐及其他不誠(chéng)實(shí)的行為。在一馬公司的個(gè)案中，高盛亞洲遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于持牌中介人理應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果不僅因自身的缺失導(dǎo)致聲譽(yù)受損，同時(shí)還令證券業(yè)蒙羞。”

另外，據(jù)央視新聞報(bào)道，新加坡總檢察署、新加坡警察部隊(duì)及新加坡金融管理局今天（23日）凌晨發(fā)表聯(lián)合聲明宣布，已經(jīng)和高盛達(dá)成協(xié)議，就一馬公司一案高盛將賠償新加坡政府1.22億美元（約合8.155億元人民幣），并將在債券項(xiàng)目中收取的6100萬(wàn)美元（約合4億元人民幣）費(fèi)用，移交給馬來(lái)西亞當(dāng)局。

新加坡商業(yè)事務(wù)局針對(duì)高盛新加坡在防止貪污法令下三項(xiàng)涉嫌賄賂的指控，對(duì)它發(fā)出為期36個(gè)月的有條件警告。金管局則在證券期貨法令下，對(duì)高盛新加坡發(fā)出指示，委任一個(gè)獨(dú)立外部單位對(duì)它進(jìn)行審核。

此外，新加坡金管局也向涉及一馬公司丑聞案的前瑞士瑞意銀行新加坡分行財(cái)富管理服務(wù)主管凱文·邁克·斯瓦姆比萊發(fā)出終身禁令，禁止他在證券期貨法令下在新加坡從事任何受監(jiān)管活動(dòng)，以及在財(cái)務(wù)顧問(wèn)法令提供任何財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)。

編輯|何小桃 王嘉琦

校對(duì)|盧祥勇

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封面圖片來(lái)源：央視新聞