內(nèi)幕交易熊貓煙花股票，資本大鱷“成功系”劉虹遭證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)300多萬(wàn)元！

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

近日，證監(jiān)會(huì)公布了一則行政處罰決定書。處罰書顯示，時(shí)任湖南瀟湘資本集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)劉虹因內(nèi)幕交易熊貓煙花，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收劉虹違法所得82.84萬(wàn)元，并處以248.52萬(wàn)元罰款。

信息顯示，劉虹是資本市場(chǎng)有名的“成功系”掌門人，尤其是在湖南資本市場(chǎng)頗為知名，并有著廣泛的業(yè)務(wù)布局。

劉虹因內(nèi)幕交易被罰

近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了一則行政處罰決定書。處罰書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)時(shí)任湖南瀟湘資本集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)劉虹內(nèi)幕交易原熊貓煙花集團(tuán)股份有限公司股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收劉虹違法所得82.84萬(wàn)元，并處以248.52萬(wàn)元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，行政處罰決定書的第一部分披露了內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程。

據(jù)介紹，在熊貓煙花定向增發(fā)前，劉虹和熊貓煙花實(shí)際控制人趙某平曾聊到熊貓煙花定向增發(fā)后的想法，談到當(dāng)時(shí)資本市場(chǎng)上影視、傳媒行業(yè)并購(gòu)比較多。趙某平向劉虹詢問(wèn)哪些產(chǎn)業(yè)比較好，當(dāng)聊到影視板塊時(shí)，劉虹向趙某平推薦了一家叫“強(qiáng)某傳媒”的公司。2013年10月，熊貓煙花定向增發(fā)后，趙某平將收購(gòu)的想法告訴增發(fā)項(xiàng)目承銷商興業(yè)證券投資銀行部董事副總經(jīng)理趙某征。

東陽(yáng)華海時(shí)代影業(yè)傳媒有限公司董事長(zhǎng)王某斌認(rèn)為并購(gòu)有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，2013年9、10月間王某斌請(qǐng)興業(yè)證券機(jī)構(gòu)客戶部銷售經(jīng)理朱某誕留意并介紹上市公司資源。朱某誕將此事告訴趙某征，并于2013年10月23日將華海時(shí)代資料轉(zhuǎn)發(fā)給趙某征。

2013年11月，趙某征將華海時(shí)代推薦給趙某平，趙某平表示感興趣，并讓趙某征安排見(jiàn)面事宜。朱某誕也告訴王某斌有家上市公司老總愿意談，王某斌同意見(jiàn)面。11月中下旬趙某平要求熊貓煙花董秘黃某璞了解公司重大資產(chǎn)重組的程序，并做好公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的準(zhǔn)備。

2013年12月1日下午，趙某平、王某斌、趙某征、朱某誕四人在北京見(jiàn)面。王某斌向趙某平介紹了華海時(shí)代的基本情況以及盈利情況，趙某平提出購(gòu)買華海時(shí)代部分股權(quán)，王某斌表示同意。雙方就收購(gòu)比例、估值、未來(lái)業(yè)績(jī)等事項(xiàng)進(jìn)行了商談。2013年12月3日上午，趙某平前往瀟湘資本董事長(zhǎng)劉虹的辦公室商談委托理財(cái)事宜，并在之后在向劉虹咨詢影視行業(yè)、了解華海時(shí)代情況的過(guò)程中談及熊貓煙花與華海時(shí)代商談收購(gòu)的事情。12月3日晚趙某平電話通知董秘黃某璞讓其準(zhǔn)備12月4日向上交所申請(qǐng)熊貓煙花停牌。

2013年12月4日熊貓煙花發(fā)布公告，稱公司擬籌劃重大事項(xiàng)，公司股票于2013年12月5日起停牌。12月26日熊貓煙花發(fā)布公告稱公司擬通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行股份方式購(gòu)買王某斌以及周某所持有的華海時(shí)代股權(quán)。2014年3月14日，熊貓煙花復(fù)牌，當(dāng)日股票價(jià)格漲停。

處罰書的第二部分披露了劉虹內(nèi)幕交易熊貓煙花的具體情況，主要包括劉虹實(shí)際控制“龍某寧”“興業(yè)投資”賬戶情況和“龍某寧”“興業(yè)投資”賬戶交易“熊貓煙花”情況。

2017年12月4日，劉虹將“龍某寧”“興業(yè)投資”兩個(gè)賬戶內(nèi)持有的股票全部賣出，隨后幾乎全倉(cāng)買入“熊貓煙花”。兩個(gè)賬戶合計(jì)買入“熊貓煙花”931,800股，成交金額9,111,752.73元。2014年3月14日復(fù)牌當(dāng)日，兩個(gè)賬戶所持熊貓煙花股票全部被賣出，成交金額10,007,532元，合計(jì)盈利828,413.88元。

依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收劉虹違法所得828,413.88元，并處以2,485,241.64元罰款。

“成功系”劉虹的資本往事

記者注意到，此次被證監(jiān)會(huì)處罰的瀟湘資本劉虹正是資本市場(chǎng)赫赫有名的“成功系”掌門人。

湖南瀟湘資本集團(tuán)股份有限公司是湖南省最大的民營(yíng)金融控股集團(tuán)，工商信息顯示，公司成立于2013年6月27日，注冊(cè)資本13億人民幣，成功控股集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股比例26.79%，劉虹為成功控股集團(tuán)有限公司實(shí)控人，持股比例70%。

據(jù)官網(wǎng)介紹，瀟湘資本是由湖南省工商業(yè)聯(lián)合會(huì)聯(lián)合成功集團(tuán)、隆平高科、步步高集團(tuán)、老百姓大藥房等10多家省內(nèi)具有代表性的優(yōu)秀民營(yíng)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)起設(shè)立的金融控股機(jī)構(gòu)，是湖南民營(yíng)企業(yè)共同打造的第一支金融“聯(lián)合艦隊(duì)”。官網(wǎng)信息顯示，瀟湘資本的投資項(xiàng)目有長(zhǎng)沙銀行、富春環(huán)保、寶勝股份、金達(dá)威、魚(yú)躍醫(yī)療、益豐藥房等上市公司。

公開(kāi)資料顯示， 1995年，劉虹創(chuàng)立成功集團(tuán)。2000年4月，成功集團(tuán)收購(gòu)當(dāng)時(shí)的岳陽(yáng)恒立27.3%股份，成為岳陽(yáng)恒立第一大股東。2002年9月，成功集團(tuán)以29.04%的持股比例成為酒鬼酒第一大股東。

但從2005年起，在岳陽(yáng)恒立和酒鬼酒兩家上市公司上，劉虹因虛假出資和抽逃上市公司資金等原因被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。證監(jiān)會(huì)于2006年正式介入調(diào)查，并于2009年認(rèn)定劉虹為市場(chǎng)禁入者。2014年，劉虹復(fù)出后再次活躍起來(lái)，先后參與了富春環(huán)保、寶勝股份等公司的定增，在二級(jí)市場(chǎng)上也投資了匯源通信、南寧百貨等上市公司。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)