每日經(jīng)濟新聞 2020-10-11 11:20:04
申港證券自營賬戶因在科創(chuàng)板新股配售過程中存在棄購行為，被限制參與打新半年。此外，還有知名私募靈均投資旗下眾多產(chǎn)品赫然在列。
每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 何劍嶺
圖片來源：攝圖網(wǎng)
10月9日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了2020年第8號首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，此次共有52個賬戶“上榜”。其中，申港證券自營賬戶因在科創(chuàng)板新股配售過程中存在棄購行為，被限制參與打新半年。此外，還有知名私募靈均投資旗下眾多產(chǎn)品赫然在列。
10月9日，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2020年第8號） 》。
協(xié)會稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的規(guī)定，協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“中信博”“瑞聯(lián)新材”“固德威”“浙海德曼”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自公告發(fā)布之次日（工作日）起計算。
《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列行為：使用他人賬戶報價；同一配售對象使用多個賬戶報價；投資者之間協(xié)商報價；與發(fā)行人或承銷商串通報價；委托他人報價；利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；無真實申購意圖進行人情報價；故意壓低或抬高價格；沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎上理性報價；未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。
第十六條規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：提供有效報價但未參與申購或未足額申購；獲配后未按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀傭金；網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；獲配后未恪守限售期等相關承諾；其他影響發(fā)行秩序的情形。
《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，此次共有52個賬戶被列入限制名單，開始日期自2020年10月10日起，直至2021年4月9日，為期半年。
其中，大部分賬戶為寧波靈均投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）旗下產(chǎn)品，共計40余只。靈均投資為市場知名百億量化私募，數(shù)據(jù)顯示，光是今年前三季度，該公司就備案了121只新產(chǎn)品。
其余被列入限制名單的賬戶還包括：知名私募上海思勰投資管理有限公司旗下思瑞二號私募投資基金、公募產(chǎn)品西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金、申港證券股份有限公司自營賬戶、長豐眾樂指數(shù)掛鉤私募證券投資基金、北京泓澄投資管理有限公司旗下產(chǎn)品泓澄金選進取1號私募證券投資基金、西藏信托有限公司等。
記者注意到，在上述52個賬戶中，申港證券自營賬戶的出現(xiàn)頗為引人關注，這是繼此前銀河證券、紅塔證券自營賬戶后，又一家被限制的券商。信息顯示，申港證券于2016年3月14日獲中國證監(jiān)會批復設立，系內(nèi)地首家根據(jù)CEPA協(xié)議設立的合資全牌照證券公司。
去年7月，因棄購科創(chuàng)板股票天準科技，銀河證券自營賬戶被列入首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，六個月內(nèi)不得參與首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。
今年9月，中證協(xié)表示，決定對在科創(chuàng)板“賽科希德”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反規(guī)定的股票配售對象—紅塔證券股份有限公司自營賬戶列入限制名單，限制時間為半年。
此次，申港證券自營賬戶因在科創(chuàng)板新股配售過程中存在棄購行為，被限制參與打新半年，自2020年10月10日起至2021年4月9日。從具體被限制原因看，根據(jù)科創(chuàng)板公司瑞聯(lián)新材此前公告，申港證券作為網(wǎng)下投資者，初步獲配2462股，應繳款281378.53元，但最終申港證券實際繳款281378.13元，放棄認購了1股。
根據(jù)相關規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，如果提供有效報價但未參與申購或未足額申購1次，證券業(yè)協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月。如果違規(guī)2次（含）以上，協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入限制名單十二個月。而在被限制期間，該配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。而此次自營賬戶被列入限制名單半年，對申港證券的自營業(yè)務或許將帶來較大的沖擊。
如需轉載請與《每日經(jīng)濟新聞》報社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟新聞》報社授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。
讀者熱線：4008890008
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站，可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關注每日經(jīng)濟新聞APP
