最高法發(fā)布7件證券、期貨犯罪典型案例：內(nèi)幕交易案占比最大！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

今日，最高人民法院發(fā)布了7件2017年以來人民法院審結(jié)的證券、期貨犯罪典型案例，其中：1件欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重要信息案，2件操縱證券、期貨市場案，3件內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，1件利用未公開信息交易案。

從上述看到，內(nèi)幕交易案例占比最大，分別是周文偉內(nèi)幕交易案、顧立安內(nèi)幕交易案和陳海嘯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案。這3件案例中，最少非法獲利17余萬元，最多非法獲利超1億元。

7件案例表達(dá)“零容忍”的態(tài)度和立場

近年來，隨著我國證券、期貨市場的快速發(fā)展，欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等證券、期貨犯罪不斷發(fā)生，嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重破壞證券、期貨市場管理秩序，危害國家金融安全和資本市場健康穩(wěn)定。

今日，最高人民法院表示，為全面落實(shí)中央關(guān)于對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，切實(shí)維護(hù)國家金融安全和資本市場健康穩(wěn)定。近日，最高人民法院刑三庭組織各地法院集中開庭審理、宣判了一批證券、期貨犯罪案件，并收集整理了7件2017年以來人民法院審結(jié)的證券、期貨犯罪典型案例，現(xiàn)予公布。

其中：1件欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重要信息案，2件操縱證券、期貨市場案，3件內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，1件利用未公開信息交易案。

具體包括：丹東欣泰電氣股份有限公司、溫德乙等欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重要信息案；唐漢博等操縱證券市場案；張家港保稅區(qū)伊世頓國際貿(mào)易有限公司、金文獻(xiàn)等操縱期貨市場案；周文偉內(nèi)幕交易案；顧立安內(nèi)幕交易案；陳海嘯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案；齊蕾、喬衛(wèi)平利用未公開信息交易案。

最高人民法院稱，這些案例從多個(gè)角度表明了人民法院對證券、期貨犯罪“零容忍”的態(tài)度和立場，體現(xiàn)了人民法院以實(shí)際行動(dòng)切實(shí)維護(hù)國家金融安全和資本市場健康穩(wěn)定的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。

3件內(nèi)幕交易案例引起關(guān)注

從上述案例不難發(fā)現(xiàn)，內(nèi)幕交易案例數(shù)量最多，達(dá)3件，因此也備受關(guān)注。對于這些內(nèi)幕交易案例，最高人民法院表示，希望廣大股民從中汲取教訓(xùn)，千萬不要打探內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易。

首先是，2012年12月至2013年7月，被告人周文偉利用其擔(dān)任上交所上市公司監(jiān)管一部總監(jiān)助理的職務(wù)便利，瀏覽并獲取上市公司提交審核的有關(guān)業(yè)績增長、分紅、重大合同等利好信息后，用辦公室外網(wǎng)電腦，登錄其實(shí)際控制的證券賬戶并買入相關(guān)股票15只，買入總金額共計(jì)852萬余元，賣出總金額871萬余元，非法獲利17萬余元。最終，法院以內(nèi)幕交易罪判處周文偉有期徒刑五年，并處罰金人民幣五十萬元。

第二是，慧聰網(wǎng)的法定代表人郭江（另案處理）作為內(nèi)幕信息的知情人員，于2015年底至2016年1月初，將“上海鋼聯(lián)擬收購慧聰網(wǎng)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)”等內(nèi)幕信息泄露給被告人顧立安，2016年1月至2月，顧立安通過潘冬梅證券賬戶買入上海鋼聯(lián)股票18余萬股，成交金額766萬余元，股票賣出后非法獲利126萬余元。最終，法院以內(nèi)幕交易罪判處被告人顧立安有期徒刑五年，并處罰金人民幣一百三十萬元。

第三是，2013年11月至2014年9月，東源電器進(jìn)行重組事宜，薛榮年（另案處理）系內(nèi)幕信息的知情人員。2013年11月中旬至2014年3月31日，被告人陳海嘯多次聯(lián)絡(luò)、接觸薛榮年，并使用本人證券賬戶共買入東源電器股票1022萬余股，成交金額6919萬余元。2014年9月19日和24日，陳海嘯將東源電器股票全部拋售，非法獲利1.03億余元。

2014年7月至2015年2月，巢東股份進(jìn)行重組事宜，薛榮年為內(nèi)幕信息的知情人員。2014年9月20日，被告人陳海嘯宴請薛榮年等人時(shí)，獲知內(nèi)幕信息，并于2014年9月22日、25日、26日買入巢東股份239萬余股，成交金額2673萬余元，但最后全部賣出后虧損4萬余元。

值得注意的是，在獲悉東源電器和巢東股份的內(nèi)幕信息后，陳海嘯還將信息泄露給2位同事，而這2人也均進(jìn)行了內(nèi)幕交易。

最后，法院以內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪判處被告人陳海嘯有期徒刑七年，并處罰金1.5億元。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)