虛構(gòu)員工持股轉(zhuǎn)讓合同、PS銀行公章……這家券商前客戶(hù)經(jīng)理被判入獄8年，券商還代為賠付超300萬(wàn)元！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

近日，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)披露了錢(qián)某合同詐騙罪二審刑事判決書(shū)。2015年至2018年1月錢(qián)某在擔(dān)任聯(lián)訊證券（現(xiàn)更名：粵開(kāi)證券）客戶(hù)經(jīng)理期間以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙16人，約365.44萬(wàn)元，后聯(lián)訊證券代為賠付328.54萬(wàn)元。一審法院認(rèn)定錢(qián)某犯合同詐騙罪。

不過(guò)，宣判后，公訴機(jī)關(guān)提出抗訴，認(rèn)為錢(qián)某不僅犯合同詐騙罪，也因?yàn)榻厝∫幻躲y行自助回單機(jī)專(zhuān)用章，通過(guò)PS方式粘貼在其偽造的銀行流水單上，犯?jìng)卧旃居≌伦?。二審法院最終予以認(rèn)定，數(shù)罪并罰，執(zhí)行有期徒刑八年。

值得一提的是，聯(lián)訊證券因上述錢(qián)某事件在2018年11月和2019年4月分別受到廣東證監(jiān)局、四川證監(jiān)局處罰。

以員工持股轉(zhuǎn)讓為由詐騙16人

2015年8月，聯(lián)訊證券（現(xiàn)更名：粵開(kāi)證券）拋出了員工持股計(jì)劃（草案），涉及員工1300人。該份員工持股計(jì)劃在當(dāng)時(shí)也被認(rèn)為開(kāi)創(chuàng)券商先河，為證券行業(yè)首例員工持股計(jì)劃。不過(guò)，2016年6月，聯(lián)訊證券審議通過(guò)了暫停實(shí)施員工持股計(jì)劃。后據(jù)了解，最后還是終止。

但也就是此期間，也悄悄發(fā)生了詐騙案。根據(jù)裁判文書(shū)網(wǎng)近日披露，2015年至2018年1月，錢(qián)某在擔(dān)任聯(lián)訊證券客戶(hù)經(jīng)理期間，通過(guò)向其客戶(hù)謊稱(chēng)聯(lián)訊證券有內(nèi)部員工持股項(xiàng)目，可以由客戶(hù)將投資款交付錢(qián)某，以錢(qián)某名義購(gòu)買(mǎi)股份后再轉(zhuǎn)讓給客戶(hù)的方式，與魏某等16人簽訂虛假《員工持股轉(zhuǎn)讓合同》，或口頭約定持股轉(zhuǎn)讓合同，并盜用聯(lián)訊證券公司的公章加蓋在合同上。據(jù)統(tǒng)計(jì)，錢(qián)某詐騙前述16名被害人共計(jì)約365.44萬(wàn)元。

2018年1月，錢(qián)某騙取客戶(hù)錢(qián)款事發(fā)后，聯(lián)訊證券要求錢(qián)某賠付被害人損失，錢(qián)某向聯(lián)訊證券出具承諾書(shū)，承諾自己已將被害人錢(qián)款全部賠付。

不過(guò)，戲劇性的一幕發(fā)生了，錢(qián)某是偽造了已清償被害人錢(qián)款的中國(guó)工商銀行流水單，截取一枚“中國(guó)工商銀行股份有限公司成都鷺島支行自助回單機(jī)專(zhuān)用章（002）”，通過(guò)PS方式粘貼在其偽造的銀行流水單上，交給聯(lián)訊證券。但紙終究包不住火，聯(lián)訊證券最后代為賠付15名被害人共計(jì)約328.54萬(wàn)元。

一審法院判決錢(qián)某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元，繼續(xù)追繳錢(qián)某所獲贓款并發(fā)還被害人。

二審追加認(rèn)定錢(qián)某犯?jìng)卧旃居≌伦?/h2>

一審宣判后，成都市武侯區(qū)人民檢察院提出抗訴，抗訴理由為：原判未認(rèn)定錢(qián)某構(gòu)成偽造公司印章罪，系適用法律錯(cuò)誤，應(yīng)依法予以糾正。

二審法院認(rèn)為，錢(qián)某以非法占有為目的，冒用他人名義、偽造虛假合同，在簽訂、履行合同過(guò)程中，騙取他人錢(qián)款，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成合同詐騙罪；錢(qián)某偽造中國(guó)工商銀行自助回單機(jī)專(zhuān)用章印影并加蓋在銀行流水單之上，其行為已構(gòu)成偽造公司印章罪。錢(qián)某一人犯數(shù)罪，依法應(yīng)數(shù)罪并罰。不過(guò)，錢(qián)某主動(dòng)投案并如實(shí)供述了自己的主要犯罪事實(shí)，是自首，依法可以從輕或者減輕處罰；另外，錢(qián)某取得部分被害人諒解，酌情從輕處罰。

最終，二審法院認(rèn)定錢(qián)某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；錢(qián)某犯?jìng)卧旃居≌伦铮刑幘幸畚鍌€(gè)月，并處罰金人民幣三千元。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬(wàn)三千元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，由于錢(qián)某以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙，2018年11月，廣東證監(jiān)局對(duì)聯(lián)訊證券予以警示，其中違規(guī)事實(shí)就包括成都人民南路營(yíng)業(yè)部原營(yíng)銷(xiāo)人員錢(qián)某涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙。

緊接著，2019年4月，四川證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事?tīng)I(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，違規(guī)事實(shí)包括該營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)用章長(zhǎng)期缺乏登記管理，無(wú)法對(duì)用章情況追根溯源；營(yíng)業(yè)部前營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)錢(qián)某虛構(gòu)《員工持股轉(zhuǎn)讓合同》，部分合同偷蓋營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，涉嫌金融詐騙，該事項(xiàng)未及時(shí)向四川監(jiān)管局報(bào)告。

而就在上個(gè)月末，粵開(kāi)證券又收到了廣東證監(jiān)局的監(jiān)管處罰，這次是由于合規(guī)管理存在漏洞、風(fēng)險(xiǎn)管控不足、資管計(jì)劃之間違規(guī)進(jìn)行債券交易等。同時(shí)，公司相關(guān)高管也因此受到警示函措施。

今年上半年，粵開(kāi)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.07億元，凈利潤(rùn)1.31億元，分別同比增長(zhǎng)8.33%和8.39%。