券商分類評(píng)價(jià)原來有這些調(diào)整細(xì)節(jié)：因反洗錢問題被扣分首當(dāng)其沖；3家券商因這一操作全被加分！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

近日，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部向券商下發(fā)了《關(guān)于通報(bào)2020年證券公司分類評(píng)價(jià)有關(guān)情況的函》，介紹了今年券商分類評(píng)價(jià)的復(fù)核調(diào)整情況。經(jīng)復(fù)核，98家證券公司中，12家維持初審結(jié)果，分值沒有變動(dòng)；20家分值調(diào)增；66家分值調(diào)減。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，按照今年專家評(píng)審會(huì)議定標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整的加分事項(xiàng)包含七項(xiàng)，其中一項(xiàng)為關(guān)于加分訴求的處理，中國銀河證券、中信建投和海通證券這3家券商均因有好的經(jīng)驗(yàn)做法上升為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并且相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則已經(jīng)正式公布而得到加分。

66家券商復(fù)核后被調(diào)減分值

上述文件介紹稱，8月18日，機(jī)構(gòu)部組織了召開了專家評(píng)審會(huì)，根據(jù)復(fù)核和審議情況，最終形成了今年分類評(píng)價(jià)結(jié)果。據(jù)了解，經(jīng)復(fù)核，98家證券公司中，12家維持初審結(jié)果，分值沒有變動(dòng)；20家分值調(diào)增；66家分值調(diào)減。

記者注意到，調(diào)整項(xiàng)主要包括以下三個(gè)方面。一是根據(jù)審議確定的重大事項(xiàng)處理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)相關(guān)公司加分扣分或調(diào)整級(jí)別。如：對(duì)新命名為國家級(jí)投教基地、服務(wù)新三板改革成效顯著等的證券公司加分；對(duì)主要業(yè)務(wù)人員違規(guī)炒股被行政處罰、投行業(yè)務(wù)負(fù)面記錄占比超標(biāo)等，根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》扣分；個(gè)別公司內(nèi)部控制嚴(yán)重失效、未如實(shí)報(bào)告控股股東及實(shí)際控制人信息，調(diào)降分類級(jí)別。

二是綜合考慮會(huì)內(nèi)相關(guān)部門、協(xié)會(huì)等會(huì)管單位提供的監(jiān)管信息，對(duì)部分公司調(diào)整扣分。

三是個(gè)別公司、證監(jiān)局因評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)理解不準(zhǔn)確導(dǎo)致評(píng)分偏差，相應(yīng)調(diào)增或調(diào)減分?jǐn)?shù)等。

記者注意到，在扣分事項(xiàng)中，反洗錢問題首當(dāng)其沖。據(jù)披露，今年有15家券商因反洗錢問題被人民銀行或其分支行作出行政處罰21次，并根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了扣分。

另外，今年有4家券商股票類投行業(yè)務(wù)負(fù)面執(zhí)業(yè)記錄項(xiàng)目占項(xiàng)目總數(shù)的比例超過20%而調(diào)扣0.5分；有3家券商主要業(yè)務(wù)人員違規(guī)炒股，被采取行政處罰或刑事強(qiáng)制措施而調(diào)扣0.5分；有3家券商評(píng)價(jià)期外被實(shí)施行政處罰、暫停業(yè)務(wù)等重大行政監(jiān)管措施的事先告知，其中1家因3個(gè)事項(xiàng)被暫停3項(xiàng)業(yè)務(wù)，每個(gè)事項(xiàng)調(diào)扣2分，合計(jì)調(diào)扣6分。

3家券商的做法上升行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而加分

按照今年專家評(píng)審會(huì)議定標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整的加分事項(xiàng)來看，共有7項(xiàng)。包括積極從事服務(wù)新三板業(yè)務(wù)的、引導(dǎo)券商資管產(chǎn)品加大權(quán)益類資產(chǎn)投資力度的、推進(jìn)私募資管業(yè)務(wù)整改規(guī)范工作的、對(duì)非現(xiàn)金管理類大集合資管產(chǎn)品壓降規(guī)模位列行業(yè)前列的、落實(shí)服務(wù)民企紓困的、積極參加高風(fēng)險(xiǎn)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控專項(xiàng)工作的，以及提出加分訴求的。

記者注意到，今年有3家券商因提出加分訴求而加分，分別是中國銀河證券、中信建投和海通證券。而這3家加分的標(biāo)準(zhǔn)是“證券公司有關(guān)好的經(jīng)驗(yàn)做法上升為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并且相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則已經(jīng)正式公布，依據(jù)《分類監(jiān)管規(guī)定》第15條，予以適當(dāng)加分”。

中國銀河證券有2項(xiàng)得到加分：一是2019年12月，中國銀河證券承擔(dān)的證券行業(yè)國產(chǎn)密碼應(yīng)用試點(diǎn)項(xiàng)目通過驗(yàn)收并獲得試點(diǎn)項(xiàng)目驗(yàn)收通過函。試點(diǎn)期間，中國銀河證券先后8次向行業(yè)分享國產(chǎn)密碼應(yīng)用技術(shù)方案和經(jīng)驗(yàn)，為行業(yè)推進(jìn)國產(chǎn)密碼改造貢獻(xiàn)力量。

二是2018年參與證券業(yè)協(xié)會(huì)運(yùn)營信息數(shù)據(jù)試點(diǎn)專題工作，牽頭開展框架設(shè)計(jì)、指標(biāo)制定和系統(tǒng)建設(shè)等研究工作，修訂運(yùn)營管理指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)并編寫《示范案例》，2020年7月13日中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第1號(hào)@證券公司運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制》，為行業(yè)建立運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制提供參考。

中信建投有1項(xiàng)得到加分。證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部稱，中信建投全程參與證券公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)反外掛試點(diǎn)項(xiàng)目，在疑似外掛客戶的甄別與轉(zhuǎn)化、分類處理、編制操作指引與處置流程等方面較為突出，并配合我部形成了實(shí)踐案例，我部以《關(guān)于進(jìn)一步做好證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)升級(jí)改造有關(guān)工作暨發(fā)布有關(guān)工作實(shí)踐案例的通知》（機(jī)構(gòu)部函〔2019〕2851號(hào)）的形式將實(shí)踐案例通報(bào)行業(yè)，為行業(yè)開展有關(guān)工作提供參考。

海通證券也有1項(xiàng)得到加分。證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部稱，海通證券立足自身經(jīng)驗(yàn)，系統(tǒng)形成包括反洗錢組織架構(gòu)、制度體系、各業(yè)務(wù)重要環(huán)節(jié)風(fēng)控措施等在內(nèi)的證券公司反洗錢工作實(shí)踐做法。2020年6月，我部以《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)——關(guān)于進(jìn)一步提高反洗錢內(nèi)控有效性的通報(bào)》（2020年第12期總第66期）的形式將其實(shí)踐案例通報(bào)行業(yè)，并對(duì)有關(guān)單位正在推動(dòng)修訂的行業(yè)規(guī)則提供重要參考借鑒。