130億驚天騙局迎來一審宣判！被告人僅小學(xué)文化，花1400萬買勞斯萊斯，一次年會(huì)用掉上千萬

每經(jīng)編輯 李凈翰    

近日，上海市第二中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱上海二中院）采用網(wǎng)絡(luò)在線宣判與線下宣判相結(jié)合的方式，依法公開宣判被告單位旌逸集團(tuán)有限公司、被告人孔祥友非法集資案。

上海二中院以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪判處?kù)阂菁瘓F(tuán)有限公司罰金人民幣二千一百萬元；以集資詐騙罪判處孔祥友無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣一千萬元。

通報(bào)稱，被告單位旌逸集團(tuán)有限公司、被告人孔祥友向2.7萬余人非法集資130億余元。至案發(fā)，仍有1.9萬余人本金計(jì)44億余元無法歸還。

另?yè)?jù)《解放日?qǐng)?bào)》此前報(bào)道，孔祥友實(shí)際上只有小學(xué)文化，他曾經(jīng)花1400萬買下勞斯萊斯作為代步工具。

旌逸集團(tuán)非法集資130億

據(jù)上海二中院官方微信近日消息，2020年7月23日，上海二中院采用網(wǎng)絡(luò)在線宣判與線下宣判相結(jié)合的方式，依法公開宣判被告單位旌逸集團(tuán)有限公司、被告人孔祥友非法集資案，以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪判處?kù)阂菁瘓F(tuán)有限公司罰金人民幣二千一百萬元，以集資詐騙罪判處孔祥友無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣一千萬元。

 

圖片來源：上海二中法院

經(jīng)審理查明：上海旌逸資產(chǎn)管理有限公司于2011年1月注冊(cè)成立，2014年7月該公司由他人轉(zhuǎn)讓給周海生（另案處理）。同年8月，周海生設(shè)立上海人宇資產(chǎn)管理有限公司。2014年8月至2015年2月，旌逸資產(chǎn)公司和人宇公司在未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，通過開設(shè)的分支機(jī)構(gòu)發(fā)放宣傳單等方式公開宣傳，承諾保本并許以8%至12.6%的年化收益，向1577人非法吸收資金人民幣2.5億余元，其中已兌付本金6141萬余元及利息413萬余元。

2014年12月，被告人孔祥友在明知旌逸資產(chǎn)公司和人宇公司非法吸收資金且大部分本金未兌付的情況下，仍擔(dān)任上述兩家公司的法定代表人，且于2015年1月又設(shè)立上海萬悅?cè)谫Y租賃有限公司，并于同年春節(jié)后實(shí)際控制了上述三家公司。同年3月起，旌逸資產(chǎn)公司招錄陸金花、王一倩、謝作享（均另案處理）等人，先后在上海等八個(gè)省、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。2016年7月，旌逸資產(chǎn)公司正式更名為旌逸集團(tuán)有限公司。

至2018年2月，孔祥友在旌逸集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)人宇公司、萬悅公司未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，通過分支機(jī)構(gòu)招募員工發(fā)放宣傳資料、召開酒會(huì)等方式公開宣傳，以石門縣華宇新能源科技有限公司、廣德縣日泰新能源科技有限公司、黃石經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)孔府佳人娛樂會(huì)所、鹽城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)迪拜俱樂部有限公司、上海維多利順風(fēng)娛樂有限公司、福建武夷中藍(lán)生物科技有限公司、鹽城奧華家居有限公司和段立波、李斌等投資項(xiàng)目名義推出所謂的理財(cái)產(chǎn)品，并采用簽訂《委托融資租賃合同》或《債權(quán)資產(chǎn)受讓協(xié)議》以及相配套的《債權(quán)回購(gòu)協(xié)議》《回購(gòu)承諾書》等方式，承諾保本并以5.4%至26%年化收益為誘餌，向2.7萬余人非法集資130億余元。至案發(fā)，仍有1.9萬余人本金計(jì)44億余元無法歸還。

經(jīng)審計(jì)，截止2018年2月，孔祥友以旌逸集團(tuán)等單位名義非法集資130億余元中，除案發(fā)后已被凍結(jié)銀行資金及查獲的現(xiàn)金外，主要用于兌付到期本息89億余元、返還錢款633萬余元、公司經(jīng)營(yíng)開支15億余元、以投資項(xiàng)目名義支出22億余元（其中約定項(xiàng)目支出4849萬余元）、孔祥友個(gè)人提現(xiàn)花用3億余元以及根據(jù)孔祥友指令劃轉(zhuǎn)至與集資參與人無關(guān)的個(gè)人和公司賬戶3億余元等。

上海二中院認(rèn)為，被告單位旌逸集團(tuán)違反國(guó)家金融法律規(guī)定，非法向社會(huì)公眾變相吸收存款共計(jì)2.5億余元，擾亂金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且數(shù)額巨大；旌逸集團(tuán)還以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資130億余元，造成集資參與人損失44億余元，其行為又構(gòu)成集資詐騙罪，且數(shù)額特別巨大，故對(duì)旌逸集團(tuán)應(yīng)兩罪并罰。被告人孔祥友作為旌逸集團(tuán)法定代表人及實(shí)際控制人，系旌逸集團(tuán)實(shí)施集資詐騙犯罪的直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為亦構(gòu)成集資詐騙罪，且數(shù)額特別巨大。故依法作出前述判決。

實(shí)控人花1400萬買勞斯萊斯代步

個(gè)人提現(xiàn)花用3億余元的孔祥友，也有著頗為復(fù)雜的履歷。

《解放日?qǐng)?bào)》2018年4月20日的報(bào)道，揭露了旌逸集團(tuán)“百億理財(cái)平臺(tái)”背后的驚天騙局，也更清晰呈現(xiàn)了其實(shí)控人孔祥友的全貌。

報(bào)道顯示，記者從警方證實(shí)，旌逸集團(tuán)實(shí)際掌控人孔祥友，實(shí)際上只有小學(xué)文化，無任何金融從業(yè)背景和金融從業(yè)資格。

“13歲撿破爛貼補(bǔ)家用；輟學(xué)后當(dāng)過汽車工廠小工；迷茫里又重新完成學(xué)業(yè)；負(fù)債籌資建立汽車貿(mào)易公司，頂著壓力親自跑市場(chǎng)；進(jìn)軍上海，以獨(dú)到的眼光和魄力搶占市場(chǎng)，一手建立完整優(yōu)質(zhì)的商業(yè)生態(tài)，經(jīng)營(yíng)范圍覆蓋汽車貿(mào)易、酒店餐飲、食品制造、金融投資等領(lǐng)域。如今，他擁有的旌逸集團(tuán)總資產(chǎn)超過百億元。” 2017年，某雜志曾這樣報(bào)道1977年出生的孔祥友。

更為夸張的是，2009年8月，孔祥友曾因盜竊電纜，被浙江省瑞安市人民法院判處有期徒刑4年6個(gè)月。刑滿釋放后，在朋友介紹下，他接手陷入困境的旌逸資管，相當(dāng)于“沒有花一分錢就收購(gòu)了這家公司”。

為維持“投資公司”應(yīng)有的形象，旌逸集團(tuán)租下中山北路3000號(hào)長(zhǎng)城大廈兩層半的樓面和環(huán)球港一層樓面，并且廣設(shè)分店。旌逸集團(tuán)一次年會(huì)，曾因席開800桌和重獎(jiǎng)名噪一時(shí)。公司內(nèi)部人員透露，每年春節(jié)前公司會(huì)舉辦多次規(guī)模盛大的客戶答謝會(huì)，“一次年會(huì)至少用掉1000萬以上”。

孔祥友的個(gè)人開銷同樣驚人。他在上海的公司附近的五星級(jí)酒店包租了一間行政套房，時(shí)間以年為計(jì)。被公司高管透露“喜歡奢侈品”的他，買過一塊市場(chǎng)售價(jià)高達(dá)420余萬元的手表，代步工具還包括一輛限量版的勞斯萊斯幻影加長(zhǎng)版豪車，據(jù)他自稱“連購(gòu)置稅差不多1400萬左右”。娛樂時(shí)孔祥友會(huì)與公司高管一起前往澳門等地賭博，一擲千金。

據(jù)2016年下半年開始擔(dān)任旌逸集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)的錢某介紹，她表示，孔祥友一般要求保險(xiǎn)柜里保持200萬左右的現(xiàn)金，會(huì)隨時(shí)派人來支取。“一般每個(gè)月大概會(huì)領(lǐng)取400萬左右，直至案發(fā)時(shí)已領(lǐng)取約7000-8000萬元。”

如何區(qū)分非法吸收公眾存款和集資詐騙？

這起案件出現(xiàn)了兩個(gè)罪名：非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪，該如何區(qū)分呢？四川皓錦律師事務(wù)所白永江律師在微信公眾號(hào)發(fā)文進(jìn)行了釋疑。

一、罪名的規(guī)定

1、非法吸收公眾存款罪

《刑法》第一百七十六條：

非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

2、集資詐騙罪

《刑法》第一百九十二條：

以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

二、區(qū)別與聯(lián)系

1、相同點(diǎn)

（1）從兩罪在《刑法》中所處的章節(jié)來看，均屬于“第三章破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪”。

因此，其均侵害了我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，尤其是金融市場(chǎng)秩序。

（2）從兩罪的外在表現(xiàn)形式上來看，均系以“合法經(jīng)營(yíng)”、“投資回報(bào)”的名義，向“不特定的公眾”籌集資金。

2、不同點(diǎn)

（1）目的不同。

非法吸收公眾存款，系通過仿效銀行吸納存款的形式吸收資金，目的是為了“聚小財(cái)而謀大利”，從根本上不具有非法占有吸收的公款目的，只是其未經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)，不具備吸納存款的相關(guān)資質(zhì)。

集資詐騙罪是以非法占有為目的，其完全是披著非法吸收公眾存款的外衣，干著侵占公眾財(cái)產(chǎn)的勾當(dāng)。

比如：集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、肆意揮霍、抽逃資金、攜款逃匿等，逃避返還資金的。

（2）量刑不同

非法吸收公眾存款罪的量刑范圍為：3年以下；3年以上10年以下；

集資詐騙罪的量刑范圍為：5年以下；5年以上10年以下；10年以上或者無期。

從前述量刑的范圍可以看出，國(guó)家對(duì)集資詐騙罪的處罰就與非法吸收公眾存款罪比較而言，較為嚴(yán)厲，其緣由應(yīng)該是集資詐騙的非法占有目的，在犯罪情節(jié)方面比非法吸收公眾存款更為惡劣。

三、你身邊的集資

很多上班族，估計(jì)都遇到過公司向員工籌集資金用于公司發(fā)展經(jīng)營(yíng)，并承諾予以相應(yīng)回報(bào)的情形。

從外在形式來看，似乎與上面所說的非法吸收公眾存款有頗多相似之處，但其實(shí)并非一定構(gòu)成犯罪。

依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋〔2010〕18號(hào)）的規(guī)定：

未向社會(huì)公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。

編輯|李凈翰 王嘉琦

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合上海二中法院、中國(guó)基金報(bào)、解放日?qǐng)?bào)、四川皓錦律師事務(wù)所

封面圖片來源：上海二中法院