因四大違規(guī)領(lǐng)多項(xiàng)處罰后 中山證券又一高管吃到罰單！

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 段煉    

今日，錦龍股份公告，7月17日，深圳證監(jiān)局向中山證券董事會(huì)秘書石文燕出具了《認(rèn)定為不適當(dāng)人選事先告知書》，深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)石文燕作出認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)督管理措施決定。石文燕是繼上次中山證券被罰的多位高管后又一位上罰單榜的人。

中山證券董秘領(lǐng)罰單

今日晚間，錦龍股份公告稱，2020年7月17日，深圳證監(jiān)局向中山證券董事會(huì)秘書石文燕出具了《認(rèn)定為不適當(dāng)人選事先告知書》，主要內(nèi)容如下：經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下違規(guī)行為：未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形。

公告表示，石文燕作為中山證券董秘及時(shí)任董事會(huì)辦公室主任、分管辦公室的管委會(huì)委員，是直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員。深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)石文燕作出認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)督管理措施決定。

此次石文燕被認(rèn)定為不適當(dāng)人選意味著，未來(lái)一段時(shí)間，其將不能再擔(dān)任券商董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，石文燕是繼上次中山證券被罰的多位高管后又一位上罰單榜的高管。

早在6月11日晚，錦龍股份披露了《關(guān)于中山證券及相關(guān)人員收到監(jiān)管措施事先告知書的公告》，該公告引起了整個(gè)證券行業(yè)關(guān)注。

公告稱，深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中山證券存在多項(xiàng)問(wèn)題：一是1名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職責(zé)；二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形；四是未按規(guī)定向監(jiān)事會(huì)報(bào)告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問(wèn)題。

深圳證監(jiān)局?jǐn)M決定：責(zé)令中山證券限期改正；責(zé)令暫停中山證券部分業(yè)務(wù)。在改正相關(guān)問(wèn)題并經(jīng)深圳證監(jiān)局檢查驗(yàn)收前，中山證券應(yīng)暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)(股票質(zhì)押式回購(gòu)、融資融券等)，暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對(duì)手方交易，包括債券質(zhì)押式回購(gòu)交易等。

責(zé)令中山證券限制董事長(zhǎng)、管委會(huì)主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績(jī)效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬等權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

此外，林炳城、胡映璐、袁玲分別收到了深圳證監(jiān)局出具的《公開譴責(zé)及限制權(quán)利事先告知書》，中山證券孫學(xué)斌、黃元華分別收到了深圳證監(jiān)局出具的《認(rèn)定為不適當(dāng)人選事先告知書》。

大股東提議罷免中山證券多名高管

記者注意到，在中山證券多項(xiàng)業(yè)務(wù)被停、高管被罰后，中山證券的動(dòng)蕩還遠(yuǎn)沒(méi)有結(jié)束。

7月10日，中山證券大股東錦龍股份稱，第八屆董事會(huì)第二十一次（臨時(shí)）會(huì)議審議同意，提請(qǐng)中山證券召開臨時(shí)股東會(huì)，審議免除林炳城、胡映璐、孫學(xué)斌、黃元華四人中山證券第五屆董事會(huì)董事職務(wù)的議案，同時(shí)提名四位具備豐富證券監(jiān)管或市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的人士為中山證券第五屆董事會(huì)增補(bǔ)董事候選人，并將相關(guān)提案提請(qǐng)中山證券股東會(huì)審議。

而中山證券上述4人正好在6月11日公告的被處罰的高管名單之中。

此次，錦龍股份將矛頭直指中山證券管理層。錦龍股份表示，中山證券在債券承銷等業(yè)務(wù)開展過(guò)程中存在違規(guī)連續(xù)被采取監(jiān)管措施，因公司治理等問(wèn)題擬被監(jiān)管暫停部分業(yè)務(wù)，董事長(zhǎng)等主要高管亦將收到相關(guān)監(jiān)管措施，此次決定是為了督促中山證券完善治理結(jié)構(gòu)，盡快完成整改。

中山證券在行業(yè)內(nèi)是家中小券商，不過(guò)公司的債券承銷業(yè)務(wù)較為突出。證券業(yè)協(xié)會(huì)披露的98家券商2019年業(yè)績(jī)排名顯示，中山證券2019年投行業(yè)務(wù)收入排名第23，承銷與保薦業(yè)務(wù)收入排名第22；債券主承銷傭金收入排名第13。不過(guò)近些年來(lái)，中山證券在債券業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)屢屢出事。如去年11月，中山證券因債券承銷業(yè)務(wù)被深圳證監(jiān)局出具警示函。今年5月，有媒體報(bào)道稱中山證券原債券融資部負(fù)責(zé)人邢峻因執(zhí)業(yè)過(guò)程中涉嫌利益輸送被監(jiān)管，并稱相關(guān)部門已將相關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪線索移送公安。

多項(xiàng)業(yè)務(wù)被停、高管被罰、管理層被大股東提議罷免，強(qiáng)項(xiàng)業(yè)務(wù)接連出事，中山證券前路將何去何從？記者將保持關(guān)注。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)