盾安集團(tuán)債務(wù)危機(jī)之下隱藏內(nèi)幕交易 下屬如山資本兩人如今被罰沒近2500萬元

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 段煉    

今日，廈門證監(jiān)局披露了蔣華偉、朱瓊的行政處罰決定書。時(shí)任盾安集團(tuán)下屬如山資本投資經(jīng)理蔣華偉、時(shí)任如山資本副總經(jīng)理朱瓊在獲悉盾安集團(tuán)債務(wù)危機(jī)事項(xiàng)后，集中、清倉、虧損賣出盾安環(huán)境和江南化工股票，共計(jì)避免損失872.28萬元。如今，廈門證監(jiān)局對二人沒收違法所得并處以罰款共計(jì)近2500萬元。

2018年5月初，盾安集團(tuán)被媒體爆出出現(xiàn)流動性困難，各項(xiàng)有息負(fù)債超過450億元后，震驚資本市場。然而當(dāng)市場目光聚焦盾安集團(tuán)債務(wù)問題及旗下上市公司盾安環(huán)境和江南化工時(shí)，其實(shí)內(nèi)幕交易已經(jīng)悄悄發(fā)生。

二人內(nèi)幕交易避免損失近900萬

為償還2018年5月9日、2018年5月24日累計(jì)兩筆合計(jì)22億元到期債券，盾安集團(tuán)計(jì)劃于2018年4月20日、2018年4月25日，在銀行間債券市場發(fā)行兩筆額度分別為12億元、10億元超短期融資券。其中該筆12億元超短期融資券對盾安集團(tuán)影響重大，如果發(fā)行失敗將引發(fā)盾安集團(tuán)債務(wù)危機(jī)。然而，截至2018年4月24日11時(shí)，盾安集團(tuán)未能完成募集，該筆超短期融資券發(fā)行失敗。

2018年4月24日晚，盾安集團(tuán)法定代表人姚某義召集盾安集團(tuán)管理層開會研究應(yīng)對盾安集團(tuán)債務(wù)危機(jī)，會議決定向浙江省人民政府報(bào)告盾安集團(tuán)債務(wù)危機(jī)情況。時(shí)任盾安集團(tuán)下屬浙江如山匯金資本管理有限公司（以下簡稱如山資本）投資經(jīng)理蔣華偉（姚某義妻弟媳）參加了本次會議。

2018年5月3日、5月4日，盾安集團(tuán)下屬公司江南化工、盾安環(huán)境分別發(fā)布了公告，稱盾安集團(tuán)若無法妥善解決債務(wù)清償問題，存在公司控制權(quán)變更的可能。

因此，盾安集團(tuán)債務(wù)危機(jī)事項(xiàng)，在依法公開前屬于內(nèi)幕信息。周某（盾安集團(tuán)資金部部長）、姚某義、蔣華偉為內(nèi)幕信息知情人，三人知悉時(shí)間分別不晚于2018年4月24日12時(shí)、14時(shí)和23時(shí)。另外，廈門證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，時(shí)任如山資本副總經(jīng)理朱瓊與前述內(nèi)幕知情人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)均存在聯(lián)絡(luò)接觸。

于是，當(dāng)如山資本投資經(jīng)理蔣華偉、如山資本副總經(jīng)理朱瓊在獲悉內(nèi)幕信息后，便在2018年4月24日、25日和26日，集中、清倉、虧損賣出盾安環(huán)境和江南化工股票，共計(jì)避免損失872.28萬元。

最終罰沒近2500萬元

那么，上述二人內(nèi)幕交易的細(xì)節(jié)是怎樣的呢？

根據(jù)廈門證監(jiān)局披露，2018年4月25日，蔣華偉通過本人電腦操作周某軍（蔣華偉丈夫）證券賬戶，賣出“盾安環(huán)境”125萬股，成交金額815.88萬元，避免損失336.63萬元。賣出“盾安環(huán)境”所得資金轉(zhuǎn)出至蔣華偉名下銀行賬戶。

朱瓊則是在2018年4月24日和25日操作“項(xiàng)某榮”“裘某鋒”證券賬戶交易“盾安環(huán)境”。據(jù)了解，項(xiàng)某榮系姚某義朋友弟弟，裘某鋒系姚某義朋友。賬戶資金系項(xiàng)某榮、裘某鋒兩人自有資金。二人口頭委托姚某義代管賬戶，但未約定收益分成，姚某義指派朱瓊管理兩賬戶。

2018年4月24日14時(shí)13分至4月25日9時(shí)37分，朱瓊操作“裘某鋒”證券賬戶集中、清倉、虧損賣出“盾安環(huán)境”73.74萬股，成交金額485.56萬元，避免損失202.87萬元。2018年4月25日10時(shí)06分至10時(shí)23分，朱瓊操作“項(xiàng)某榮”證券賬戶，集中、清倉、虧損賣出“盾安環(huán)境”99.50萬股，成交金額651.49萬元，避免損失269.92萬元。兩賬戶賣出意志堅(jiān)決，交易行為明顯異常，交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合。

此外，2018年4月26日10時(shí)25分至11時(shí)26分，朱瓊操作“宣某飛”證券賬戶（宣某飛系蔣華偉兄嫂，該賬戶資金來源于蔣華偉，由蔣華偉實(shí)際控制，并由朱瓊管理操作）集中、清倉、虧損賣出“江南化工”214.99萬股，成交金額1191.70萬元，避免損失68.86萬元。

然而，當(dāng)時(shí)避免損失的金額如今不僅全部“泡湯”，還面臨更多的處罰，雖然二人均提出了申辯理由，但廈門證監(jiān)局均認(rèn)為理由不能成立。今日，廈門證監(jiān)局披露公告稱，沒收蔣華偉違法所得391.72萬元，并處以罰款1120.06萬元；沒收朱瓊違法所得486.57萬元，并處以罰款500.34萬元。上述二人共計(jì)罰沒2498.68萬元。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)