承諾保本等多項違規(guī) 這家私募和兩任法定代表人被公開譴責(zé)

圖片來源：攝圖網(wǎng)

每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 謝欣

6月1日，深圳證監(jiān)局向中經(jīng)國投金融控股（深圳）有限公司（以下簡稱中經(jīng)國投）發(fā)出了公開譴責(zé)措施的決定。經(jīng)查，中經(jīng)國投在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金等多項情形。

此次，深圳證監(jiān)局還對中經(jīng)國投的兩任法定代表人張超和任文明也做出了公開譴責(zé)的處罰。

私募中經(jīng)國投被證監(jiān)局公開譴責(zé)

6月1日，深圳證監(jiān)局公開了對中經(jīng)國投的處罰決定。

處罰書顯示，中經(jīng)國投在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介、向投資者承諾本金不受損失或最低收益、未對投資者進行風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的評估、未對自行銷售的私募基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評級等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款、第十一條第一款及第十二條、第十四條、第十五條、第十六條第一款和第十七條的相關(guān)規(guī)定。

鑒于中經(jīng)國投存在違反私募基金不得向不特定對象宣傳推介和不得向非合格投資者募集資金等監(jiān)管底線行為，且與相關(guān)關(guān)聯(lián)方存在異常資金往來，違法違規(guī)行為情節(jié)惡劣，社會危害性較大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益，依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局作出行政監(jiān)管措施決定：“通過我局官方網(wǎng)站、深圳市投資基金同業(yè)公會微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開渠道，對你公司予以公開譴責(zé)。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即開展整改規(guī)范工作，切實履行基金管理人職責(zé)，全面清理核查基金財產(chǎn)情況，主動與投資者做好溝通解釋，全力做好相關(guān)產(chǎn)品風(fēng)險處置工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為，并在整改結(jié)束后及時向我局提交整改報告。如你公司拒不配合監(jiān)管，未按照上述要求進行整改或妥善處理相關(guān)風(fēng)險，我局將進一步對你公司及相關(guān)責(zé)任人員采取懲戒措施。”

啟信寶信息顯示，中經(jīng)國投成立于2015年10月26日，注冊資本1億元人民幣，任文明為法定代表人、總經(jīng)理、大股東、實控人，持股比例99%。據(jù)公司官網(wǎng)介紹，公司歷經(jīng)四年的快速發(fā)展，形成集資產(chǎn)管理、股權(quán)投資、高端制造、文化傳媒、健康產(chǎn)業(yè)于一體的產(chǎn)融結(jié)合綜合發(fā)展格局。

對于中經(jīng)國投，中基協(xié)備案系統(tǒng)提示了兩個信息：信息報送方面未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上。另有一個誠信信息，該機構(gòu)與國家開發(fā)投資公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系。

“私募因為合規(guī)問題而被公開譴責(zé)處罰，近幾年來并不少見。對于其他私募而言，公開譴責(zé)則是一個非常好的警示作用，也彰顯了合規(guī)的重要性。承諾兜底和最低收益，以及向不合格投資者推介等問題，是私募合規(guī)問題最突出的地方，也是監(jiān)管重點嚴(yán)打的領(lǐng)域。事實上，經(jīng)過最近兩年合規(guī)的建設(shè)，目前這類問題已經(jīng)減少了很多，這得益于私募行業(yè)法律法規(guī)的健全。”私募排排網(wǎng)研究員劉有華在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時表示。

兩任法定代表人難逃干系一并處罰

據(jù)中經(jīng)國投官網(wǎng)介紹，公司前任法定代表人張超曾在摩根士丹利總部，歐洲區(qū)，新加坡分部，亞太區(qū)總部任職4年，負(fù)責(zé)投資銀行IBD、私人財富管理、投資管理方面業(yè)務(wù)。參與國內(nèi)21家公司海內(nèi)外上市工作，歷任國內(nèi)3家公司上市聯(lián)絡(luò)官（中國醫(yī)藥集團，京東商城，阿里巴巴），有11次聯(lián)合保薦經(jīng)歷。

不過，此次在公司受到譴責(zé)的同時，此前履歷光鮮亮麗的張超也受到了證監(jiān)局的公開譴責(zé)。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，對前任法定代表人張超，證監(jiān)局稱，“你于2017年1月22日至2019年8月7日任中經(jīng)國投法定代表人、總經(jīng)理，對公司相關(guān)行為負(fù)有直接責(zé)任?，F(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局對你作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過我局官方網(wǎng)站、深圳市投資基金同業(yè)公會微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開渠道，對你予以公開譴責(zé)。你應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即協(xié)助公司開展整改規(guī)范工作，全面清理核查公司基金財產(chǎn)情況，主動與投資者做好溝通解釋，盡職履行好基金管理人主要負(fù)責(zé)人員的義務(wù)和責(zé)任，全力做好相關(guān)風(fēng)險化解和處置工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。如你拒不配合監(jiān)管，未按上述要求協(xié)助公司進行整改或妥善處理相關(guān)風(fēng)險，我局將進一步對你采取懲戒措施。”

此外，任文明于2015年12月25日至2017年1月21日、2019年8月8日至今任中經(jīng)國投法定代表人、總經(jīng)理，深圳證監(jiān)局也對其作出了同張超相差無幾的處罰。啟信寶信息還顯示，任文明在今年還因為勞動爭議原因多次成為被限制高消費的對象。