深交所監(jiān)管動(dòng)態(tài)：對(duì)近期漲幅和換手率異常的“橫河轉(zhuǎn)債”持續(xù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控

據(jù)深交所微信公號(hào)17日消息，4月13日至4月17日，深交所共對(duì)44起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲幅和換手率異常的“橫河轉(zhuǎn)債”持續(xù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并及時(shí)采取監(jiān)管措施等。

全文如下：

一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2020年4月10日-4月16日）

本所對(duì)3宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。

一是神州長城股份有限公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助未及時(shí)履行審議程序和披露義務(wù)、重大合同進(jìn)展披露不及時(shí)。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司董事長陳略、董事會(huì)秘書楊春玲、時(shí)任總經(jīng)理田威、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)唐先勇、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)崔紅麗予以通報(bào)批評(píng)的處分。

二是天馬軸承集團(tuán)股份有限公司未及時(shí)履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司時(shí)任董事長傅淼、時(shí)任董事長徐茂棟和時(shí)任總經(jīng)理陶振武給予通報(bào)批評(píng)的處分。

三是海南神農(nóng)科技股份有限公司原控股股東、實(shí)際控制人黃培勁存在股份被動(dòng)減持違規(guī)、未及時(shí)披露重大信息等情形。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)黃培勁給予通報(bào)批評(píng)的處分。

本所共對(duì)11宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，7宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，4宗涉及買賣股票、減持及回購違規(guī)。

7宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是沈陽化工股份有限公司年報(bào)實(shí)際凈利潤金額與業(yè)績預(yù)告預(yù)計(jì)范圍下限差異較大，且業(yè)績預(yù)告修正公告披露不及時(shí)。二是天馬軸承集團(tuán)股份有限公司作為杭州天馬誠合投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“誠合基金”）的惟一劣后級(jí)有限合伙人，未在2017年半年報(bào)、三季報(bào)中將誠合基金納入合并報(bào)表范圍，導(dǎo)致定期報(bào)告相關(guān)科目披露不準(zhǔn)確。三是浙江省圍海建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀行賬戶凍結(jié)信息披露不準(zhǔn)確，且未及時(shí)披露相關(guān)進(jìn)展情況。四是新疆西部牧業(yè)股份有限公司未及時(shí)披露出售資產(chǎn)交割事項(xiàng)進(jìn)展情況、交易對(duì)手方償還對(duì)公司欠款交易進(jìn)展及協(xié)議相關(guān)事項(xiàng)。五是雄安科融環(huán)境科技股份有限公司2019年度業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)預(yù)計(jì)的凈利潤與年度報(bào)告披露的凈利潤存在較大差異，且未在規(guī)定期限內(nèi)修正。六是山東美晨生態(tài)環(huán)境股份有限公司在協(xié)議履行發(fā)生重大變化時(shí)沒有及時(shí)履行信息披露義務(wù)。七是暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司2019年前三季度業(yè)績預(yù)告中披露的預(yù)計(jì)凈利潤與第三季度報(bào)告披露的凈利潤存在較大差異，且未在規(guī)定期限內(nèi)修正。

4宗涉及買賣股票、減持及回購違規(guī)中，一是深圳市奮達(dá)科技股份有限公司股東肖奮、劉方覺、肖勇、肖武、肖文英作為一致行動(dòng)人與其他一致行動(dòng)人累計(jì)減持上市公司股份達(dá)到5%時(shí)，未停止買賣且未及時(shí)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書并予以公告。二是成都天奧電子股份有限公司監(jiān)事葉靜在公司2019年年報(bào)披露敏感期內(nèi)賣出公司股票。三是深圳市遠(yuǎn)望谷信息技術(shù)股份有限公司未按計(jì)劃回購股份。四是浙江美力科技股份有限公司持股5%以上股東廣州力鼎恒益投資有限合伙企業(yè)（有限合伙）在連續(xù)90個(gè)自然日內(nèi)通過集中競價(jià)交易方式減持股份總數(shù)超過上市公司股份總數(shù)的1%并在同期買入公司股份構(gòu)成短線交易。

本所發(fā)出年報(bào)問詢函39份、重組問詢函4份、關(guān)注函46份、其他函件22份。

二、市場交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2020年4月13日-4月17日）

4月13日至4月17日，本所共對(duì)44起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲幅和換手率異常的“橫河轉(zhuǎn)債”持續(xù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并及時(shí)采取監(jiān)管措施；共對(duì)2起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)