電視“薦股”、表述存在誤導(dǎo)，中方信富投顧朱新寶被監(jiān)管層警告！

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 蘭素英    

A股市場(chǎng)從不缺薦股的故事。隨著股吧等自媒介的興起，借助微信群、直播網(wǎng)站等自媒體平臺(tái)散布薦股信息，使得薦股手段更加隱蔽。對(duì)于傳統(tǒng)媒體的電視臺(tái)，也會(huì)出現(xiàn)薦股被監(jiān)管的事情。

4月8日，北京中方信富投資管理咨詢(xún)公司的投資顧問(wèn)朱新寶因?yàn)樵陔娨暪?jié)目中對(duì)特定股票作出確定性的持有建議，同時(shí)對(duì)風(fēng)控軟件功能存在誤導(dǎo)性表述而收到了監(jiān)管函。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，今年3月12日，北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司還被廣州天河區(qū)人民法院判決賠付投資者本金、利息、投顧費(fèi)用合計(jì)181萬(wàn)。 

在電視節(jié)目上對(duì)特定股票作建議 朱新寶收警示函

4月8日，北京證監(jiān)局下發(fā)了對(duì)朱新寶的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，原因是朱新寶作為證券投資顧問(wèn)在電視節(jié)目中對(duì)特定股票作出確定性的持有建議，同時(shí)對(duì)風(fēng)控軟件功能存在誤導(dǎo)性表述。上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，按照第三十三條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定依法對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。

而朱新寶是何來(lái)歷呢？據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，朱新寶目前的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司，執(zhí)業(yè)崗位是證券投資咨詢(xún)（投資顧問(wèn)），登記日期為2011年1月28日。

值得注意的是，從其登記變更記錄來(lái)看，2004年6月30日，朱新寶登記在廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢(xún)有限公司執(zhí)業(yè)證券投資咨詢(xún)崗位；2009年5月26日登記在和訊信息科技有限公司證券投資咨詢(xún)崗位。2010年7月23日，朱新寶登記在北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司證券投資咨詢(xún)崗位，不過(guò)在2011年1月10日離職，之后朱新寶在2011年1月28日再次登記在北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司證券投資咨詢(xún)（投資顧問(wèn)）崗位。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，從股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，張松出資1100萬(wàn)元，持有北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司55%的股份，北京信富合生管理咨詢(xún)中心（有限合伙）出資900萬(wàn)元持股45%；

朱新寶在電視節(jié)目中的行為不由得讓人想起了之前的“黑嘴”廖英強(qiáng)，他在上海廣播電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道的《談股論金》節(jié)目擔(dān)任嘉賓主持人。2015年3月~2015年11月，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的博客60篇，在其微博、博客“午間解盤(pán)”欄目視頻中公開(kāi)評(píng)價(jià)、推薦“佳士科技”等39只股票共46次，獲取非法所得4310萬(wàn)。對(duì)此證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖英強(qiáng)合計(jì)罰沒(méi)1.29億。

對(duì)此有私募人士表示，近年來(lái)，隨著微博、股吧等網(wǎng)絡(luò)自媒介的興起，“黑嘴”借助微博、QQ群、微信公眾號(hào)、微信群、直播網(wǎng)站等自媒體平臺(tái)，以發(fā)布短視頻、帖子、群消息等方式散布薦股信息，薦股手段更加隱蔽，規(guī)避監(jiān)管意圖明顯。而對(duì)于一些電視臺(tái)股票欄目主持人利用自己的影響力操縱股價(jià)并從中非法獲利的行為，證監(jiān)會(huì)現(xiàn)在已經(jīng)高度關(guān)注了，而且手段也越來(lái)越先進(jìn)。 

朱新寶所在投資咨詢(xún)公司近期因違規(guī)被賠181萬(wàn)

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，朱新寶所在公司北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司目前的司法涉訴案件達(dá)到了32起。

今年3月12日，廣州天河區(qū)人民法院針對(duì)北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司及其廣東分公司與71歲的老股民徐文元之間的理財(cái)合同糾紛案件下發(fā)了民事判決書(shū)。

原告徐文元稱(chēng)在有投資顧問(wèn)照顧的情況下，其投資損失共計(jì)282.8萬(wàn)元，首先是投資咨詢(xún)顧問(wèn)費(fèi)用損失321999元；其次是賬戶損失2100157.77元；第三是利息損失82736.44元，計(jì)算期間為2017年8月至證監(jiān)會(huì)處罰決定公告之日即2018年11月1日，共計(jì)15個(gè)月；第四是投顧費(fèi)退一賠一的懲罰性賠償321999元。

判決書(shū)顯示，經(jīng)審理查明，原告徐文元通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司購(gòu)買(mǎi)理財(cái)服務(wù)。2017年7月27日、7月28日，原告向北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司轉(zhuǎn)賬共計(jì)9999元；原告提供的《微信支付憑證》載明商品詳情為“財(cái)經(jīng)資訊”。2017年8月3日、8月4日，原告向北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司依次轉(zhuǎn)賬28萬(wàn)元、3.2萬(wàn)元，共計(jì)31.2萬(wàn)元。

最終，法院判決被告北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司及其廣東分公司向原告徐文元返還投資顧問(wèn)費(fèi)321999元，并同時(shí)賠償賬戶損失1458105.44元及利息損失31825.17元。

封面圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)