基金投顧試點名單再擴容！銀行首次入場，招行、平安資格獲批

每經(jīng)記者 胡琳    每經(jīng)編輯 廖丹    

近日，招商銀行正式獲準成為基金投顧業(yè)務試點機構，是首批獲得該業(yè)務試點資格的銀行。

此外，記者從知情人士處獲悉，近期監(jiān)管已獲準平安銀行成為基金投顧業(yè)務試點機構。

招商銀行表示，將抓住此次試點機遇，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，切實做好基金投資顧問服務，為客戶創(chuàng)造更好的盈利體驗，為我國資本市場的健康發(fā)展貢獻一份力量。

據(jù)悉，去年10月，證監(jiān)會向證券公司、基金公司及基金銷售機構下發(fā)了《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務試點工作的通知》，通知表示，基金投顧試點機構從事基金投顧業(yè)務，可以接受客戶委托，按照協(xié)議約定向其提供基金投資組合策略建議，并直接或者間接獲得經(jīng)濟利益，標的應為公募基金或證監(jiān)會認可的同類產品。

公募基金投資顧問業(yè)務，主要是指擁有相關資質的基金投資顧問機構，接受客戶委托，在客戶授權范圍內，根據(jù)與客戶協(xié)議約定的投資組合策略，代客戶作出具體基金投資品種、數(shù)量和買賣時機的決策，并代客戶執(zhí)行基金產品申購、贖回、轉換等交易申請的業(yè)務。

事實上，這已經(jīng)是第三批獲得基金投顧項業(yè)務試點的機構。此前第一批的5家基金公司后，第二批三家第三方基金銷售機構也成功進入試點。此次，兩家銀行的獲準無疑給基金投顧業(yè)務再添新兵。

據(jù)悉，首批獲得基金投顧業(yè)務試點的包括南方、華夏、易方達、嘉實、中歐等5家基金公司。其中，華夏、嘉實和中歐主要開展業(yè)務的是旗下的子公司——華夏財富、嘉實財富和中歐錢滾滾。

第二批參與基金投顧的第三方基金銷售機構分別是騰安基金、盈米基金、螞蟻基金。其中，螞蟻基金將聯(lián)手全球知名公募基金Vanguard為國內投資者提供基金投顧服務。

封面圖片來源：視覺中國