伸手必被抓 前證監(jiān)會(huì)國(guó)際部副處長(zhǎng)犯受賄罪判3緩3罰款20萬(wàn)

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每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 謝欣

2月26日北京法院審判信息網(wǎng)公布一份裁判文書(shū)披露，近日北京市第二中級(jí)人民法院對(duì)原證監(jiān)會(huì)國(guó)際部副處長(zhǎng)劉鑫犯受賄罪做出刑事判決。由于借兩只H股上市股票湖南有色、欒川鉬業(yè)牟利，劉鑫被判處有期徒刑3年緩刑3年，并處罰金20萬(wàn)元。

劉鑫曾任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)際合作部綜合處副處長(zhǎng)，因涉嫌犯職務(wù)侵占罪于2018年10月28日被抓獲，同月29日被指定居所監(jiān)視居住；因涉嫌犯受賄罪于2018年11月23日被采取留置措施；因涉嫌犯受賄罪、職務(wù)侵占罪于2019年5月22日被刑事拘留；因涉嫌犯受賄罪于同年5月29日被逮捕，同年11月21日被取保候?qū)彙?/p>

劉鑫涉及的案件要追溯到十余年前。2006年至2007年間，劉鑫利用擔(dān)任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)際部綜合處副處長(zhǎng)，負(fù)責(zé)審核境內(nèi)企業(yè)在香港H股上市的職務(wù)便利，接受相關(guān)涉案人員請(qǐng)托，為其參與湖南有色金屬股份有限公司、洛陽(yáng)欒川鉬業(yè)集團(tuán)股份有限公司在香港H股上市的股票配售提供幫助。為此，多次收受相關(guān)涉案人員給予的人民幣150萬(wàn)元，高爾夫球卡一張，共計(jì)折合人民幣196.4萬(wàn)元。

有關(guān)證人陳某指證，2006年，劉鑫說(shuō)他知道有能掙錢(qián)的股票，這些股票近期要在香港H股上市，問(wèn)陳某有沒(méi)有認(rèn)識(shí)的人能在香港購(gòu)買(mǎi)股票，他可以聯(lián)系發(fā)行人或承銷(xiāo)商，以配售方式購(gòu)買(mǎi)到這些股票，如果掙到錢(qián)，他和陳某各拿利潤(rùn)的50%，陳某同意了。

后來(lái)陳某找到朋友朱某，說(shuō)在證監(jiān)會(huì)的一個(gè)朋友掌握著一些能掙錢(qián)的香港H股的股票資源，讓朱某出資在香港買(mǎi)這些股票，掙錢(qián)后，證監(jiān)會(huì)的朋友拿50%利潤(rùn)，陳某和朱某各拿25%。朱某同意了。 

然后陳某和劉鑫達(dá)成一致，劉鑫將發(fā)行方或承銷(xiāo)商相關(guān)人員的聯(lián)系方式告訴陳某，讓陳某跟這些人聯(lián)系，溝通認(rèn)購(gòu)配售股票的數(shù)量，然后將發(fā)行方或承銷(xiāo)商的聯(lián)系方式告訴朱某，由朱某負(fù)責(zé)跟對(duì)方溝通認(rèn)購(gòu)配售的具體事務(wù)。陳某、朱某通常會(huì)在股票上市的當(dāng)天或第二天將配售的股票全部賣(mài)出獲得溢價(jià)，然后朱某將應(yīng)該給陳某和劉鑫的75%的收益以銀行轉(zhuǎn)賬的方式到陳某賬戶(hù)。印象中買(mǎi)過(guò)欒川鉬業(yè)、湖南有色等股票。

另外，劉鑫曾帶陳某與欒川鉬業(yè)實(shí)際控制人于某一起吃飯，期間劉鑫介紹是他朋友，想買(mǎi)一些欒川鉬業(yè)的股票，讓于某幫忙，于某當(dāng)時(shí)也同意。2006年至2007年間，在朱某把股票配售收益匯給證人后，陳某陸續(xù)給過(guò)劉鑫一些現(xiàn)金，一共150萬(wàn)元左右。2006年其花92.8萬(wàn)元辦了兩張高爾夫球卡，一張是劉鑫的名字給了劉鑫。

上述事件除得到了相關(guān)多位證人證詞，兩位證監(jiān)會(huì)工作人員亦進(jìn)行了作證。

證人喬某（時(shí)任證監(jiān)會(huì)國(guó)際合作部境外上市處工作人員）的證言證明：境內(nèi)企業(yè)赴港上市一般由兩名承辦人審核，通常是一名副處長(zhǎng)帶一名副主任科員具體承辦。2005年底湖南有色申請(qǐng)赴港上市，劉鑫和其作為承辦人具體負(fù)責(zé)審核，2006年1月左右證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，2006年3月左右正式上市。2006年底欒川鉬業(yè)申請(qǐng)上市，劉鑫和其具體負(fù)責(zé)審核，2007年2月證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，2007年4月正式上市。

證人竺某（時(shí)任證監(jiān)會(huì)國(guó)際合作部境外上市處處長(zhǎng)）的證言也證明：欒川鉬業(yè)和湖南有色赴港上市審核的具體承辦人是劉鑫，他帶喬某具體承辦審核工作。

北京市第二中級(jí)人民法院認(rèn)為，劉鑫作為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物，行為已構(gòu)成受賄罪，且受賄數(shù)額巨大，依法應(yīng)予懲處。

但鑒于劉鑫主動(dòng)如實(shí)供述有關(guān)機(jī)關(guān)未掌握的主要犯罪事實(shí)，具有自首情節(jié)，且能積極退繳全部贓款，在偵查、調(diào)查、審查起訴及審判階段均能認(rèn)罪悔罪，并在審查起訴期間自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。且對(duì)其不予關(guān)押不致再危害社會(huì)，對(duì)所在社區(qū)不會(huì)產(chǎn)生重大不良影響。因而法院對(duì)其從輕處罰并適用緩刑。

最終，劉鑫被判犯受賄罪，處有期徒刑3年緩刑3年，并處罰金人民幣20萬(wàn)元，在案扣押的人民幣216.4萬(wàn)元中的196.4萬(wàn)元作為違法所得沒(méi)收上繳國(guó)庫(kù)，剩余20萬(wàn)元充抵罰金。