中基協(xié)上線(xiàn)私募投資者定向披露功能：基金運(yùn)作情況如何？一查就知道！

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）于2016年2月4日發(fā)布實(shí)施的《私募投資基金信息披露管理辦法》第五條、第六條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息，投資者可以登錄協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢(xún)。2016年10月10日，協(xié)會(huì)正式上線(xiàn)私募基金信息披露備份系統(tǒng)（https://pfid.amac.org.cn，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信披備份系統(tǒng)”），私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)該系統(tǒng)備份私募基金的信息披露報(bào)告。在信披備份系統(tǒng)整體運(yùn)行平穩(wěn)基礎(chǔ)上，為更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障投資者對(duì)基金資產(chǎn)運(yùn)作的知情權(quán)，協(xié)會(huì)于2020年2月14日正式上線(xiàn)信披備份系統(tǒng)定向披露功能，私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)完成投資者查詢(xún)賬號(hào)維護(hù)后，投資者將可通過(guò)投資者登錄端查看所購(gòu)買(mǎi)私募基金的信息披露報(bào)告。

一、私募基金管理人登錄端相關(guān)問(wèn)題解答

問(wèn)：誰(shuí)是信披備份系統(tǒng)定向披露功能的第一責(zé)任主體？

答：信披備份系統(tǒng)中備份的私募基金信息披露報(bào)告為私募基金管理人按照《私募投資基金信息披露管理辦法》及私募基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)、2號(hào)向協(xié)會(huì)進(jìn)行的備份，協(xié)會(huì)不對(duì)信息披露報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)和審查，信息披露報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性由私募基金管理人自行負(fù)責(zé)。

私募基金管理人為信披備份系統(tǒng)定向披露功能的第一責(zé)任主體，負(fù)責(zé)信披備份系統(tǒng)定向披露功能投資者查詢(xún)賬號(hào)日常維護(hù)及管理工作，包括投資者查詢(xún)賬號(hào)開(kāi)立、啟用、修改和關(guān)閉等。投資者在系統(tǒng)登錄、報(bào)告查閱時(shí)遇到問(wèn)題，或?qū)λ侥蓟鸸芾砣嗽谛排麄浞菹到y(tǒng)的報(bào)告?zhèn)浞萸闆r存在疑慮的，均可通過(guò)系統(tǒng)中私募基金管理人留存的定向披露功能聯(lián)系人聯(lián)系方式或系統(tǒng)內(nèi)嵌的信息披露報(bào)告評(píng)價(jià)渠道與私募基金管理人進(jìn)行溝通。

問(wèn)：私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)中需要維護(hù)哪些投資者的查詢(xún)賬號(hào)？

答：私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)維護(hù)的投資者應(yīng)與在協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“AMBERS系統(tǒng)”）維護(hù)的正在運(yùn)作的自主發(fā)行類(lèi)私募基金的一級(jí)投資者保持一致。私募基金管理人不需要在信披備份系統(tǒng)維護(hù)所管理的顧問(wèn)管理類(lèi)私募基金的投資者查詢(xún)賬號(hào)。

問(wèn)：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)何時(shí)在信披備份系統(tǒng)中維護(hù)投資者查詢(xún)賬號(hào)？

答：針對(duì)新備案私募基金的投資者，私募基金管理人應(yīng)自相關(guān)私募基金備案通過(guò)之日起在信披備份系統(tǒng)維護(hù)該投資者查詢(xún)賬號(hào)；針對(duì)存量私募基金的新增投資者，私募基金管理人應(yīng)自相關(guān)私募基金在AMBERS系統(tǒng)完成季度更新之日起在信披備份系統(tǒng)維護(hù)該投資者查詢(xún)賬號(hào)；針對(duì)存量私募基金的已退出投資者，信披備份系統(tǒng)將于相關(guān)私募基金在AMBERS系統(tǒng)完成季度更新的第二日自動(dòng)取消該投資者查詢(xún)賬號(hào)對(duì)應(yīng)基金勾稽信息，私募基金管理人也可自行根據(jù)投資者退出時(shí)點(diǎn)手動(dòng)維護(hù)投資者查詢(xún)賬號(hào)信息。針對(duì)相關(guān)投資者已全部贖回私募基金管理人管理的私募基金的，私募基金管理人應(yīng)關(guān)閉該投資者的查詢(xún)賬號(hào)。

問(wèn)：私募基金管理人維護(hù)的投資者查詢(xún)賬號(hào)信息具體包括哪些內(nèi)容？

答：私募基金管理人維護(hù)的投資者查詢(xún)賬號(hào)信息包括投資者賬號(hào)、投資者名稱(chēng)、投資者類(lèi)型、有效證件類(lèi)型、有效證件號(hào)碼、手機(jī)號(hào)碼（非必填）、聯(lián)系郵箱、投資者已購(gòu)買(mǎi)私募基金的備案編碼、賬號(hào)狀態(tài)等，投資者賬號(hào)由私募基金管理人自行設(shè)定。其中，投資者查詢(xún)賬號(hào)開(kāi)立后，僅可變更手機(jī)號(hào)碼、聯(lián)系郵箱、投資者已購(gòu)買(mǎi)私募基金的備案編碼、賬號(hào)狀態(tài)信息，其他投資者身份信息不可變更。

問(wèn)：私募基金管理人可通過(guò)哪些方式維護(hù)投資者的查詢(xún)賬號(hào)信息？

答：私募基金管理人可以通過(guò)手動(dòng)添加或通過(guò)模板批量導(dǎo)入兩種方式維護(hù)投資者查詢(xún)賬號(hào)信息。私募基金管理人采用“批量導(dǎo)入”模式維護(hù)投資者信息時(shí)，應(yīng)按照投資者最新持有數(shù)據(jù)完成模板填寫(xiě)。

問(wèn)：投資者為私募基金管理人管理的正在運(yùn)作私募基金的持有者,私募基金管理人卻無(wú)法在信披備份系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù),是什么原因?

答：請(qǐng)核實(shí)該投資者是否為已在AMBERS系統(tǒng)維護(hù)的私募基金管理人管理的正在運(yùn)作私募基金的一級(jí)投資者，且投資者身份信息如投資者名稱(chēng)、投資者類(lèi)型、有效證件類(lèi)型、有效證件號(hào)碼是否與AMBERS系統(tǒng)相關(guān)填報(bào)完全一致。如在AMBERS系統(tǒng)維護(hù)的投資者身份信息填報(bào)有誤，請(qǐng)先前往AMBERS系統(tǒng)進(jìn)行修正后再到信披備份系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)。

問(wèn)：私募基金管理人如何在信披備份系統(tǒng)備份私募資產(chǎn)配置基金和其他私募投資基金的信息披露報(bào)告？

答：對(duì)于私募資產(chǎn)配置基金和其他私募投資基金，相關(guān)私募基金管理人可參照《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號(hào)——適用于私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金》在信披備份系統(tǒng)備份私募基金信息披露報(bào)告。

問(wèn)：如何保證投資者數(shù)據(jù)安全性？

答：為保護(hù)投資者數(shù)據(jù)不因偶然或惡意原因遭到破壞、更改或泄露，信披備份系統(tǒng)對(duì)定向披露模塊投資者信息進(jìn)行了脫敏處理。私募基金管理人首次維護(hù)投資者查詢(xún)賬號(hào)后，將無(wú)法直接通過(guò)信披備份系統(tǒng)查詢(xún)除投資者賬號(hào)外的其他投資者身份及通訊信息。

二、投資者登錄端相關(guān)問(wèn)題解答

問(wèn)：信披備份系統(tǒng)增加投資者登錄端，投資者登錄所需賬號(hào)和密碼如何獲??？

答：私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)中完成投資者查詢(xún)賬號(hào)信息維護(hù)后，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)將投資者登錄所需私募基金管理人登記編碼、投資者賬號(hào)、初始密碼及登錄鏈接發(fā)送至投資者在私募基金管理人處留存的聯(lián)系郵箱，請(qǐng)投資者及時(shí)登錄郵箱查看。

問(wèn)：如投資者在多家私募基金管理人處購(gòu)買(mǎi)了私募基金，是否僅有一個(gè)登錄賬號(hào)？

答：投資者購(gòu)買(mǎi)多家私募基金管理人管理的私募基金的，在每個(gè)私募基金管理人處有唯一投資者查詢(xún)賬號(hào)，查看不同私募基金管理人管理的私募基金信息披露報(bào)告時(shí)，應(yīng)分別使用相應(yīng)私募基金管理人的登記編碼、投資者賬號(hào)和密碼進(jìn)行登錄。

問(wèn)：投資者如忘記系統(tǒng)登錄密碼，如何找回？

答：投資者如忘記密碼，應(yīng)點(diǎn)擊登錄頁(yè)面“忘記密碼”，使用私募基金管理人登記編碼、投資者賬號(hào)及在私募基金管理人處留存的電子郵箱進(jìn)行密碼重置；如忘記在私募基金管理人處留存的電子郵箱，請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系私募基金管理人進(jìn)行更新維護(hù)。

問(wèn)：投資者查閱私募基金信息披露報(bào)告可查看哪些內(nèi)容？

答：投資者可查看的具體內(nèi)容請(qǐng)參閱《私募基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)——適用于私募證券投資基金》和《私募基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號(hào)——適用于私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金》。其中，投資者不可查看私募基金投資者名錄及私募基金持倉(cāng)明細(xì)等敏感內(nèi)容，以及托管人報(bào)告、管理人報(bào)告、基金經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告、有管理人簽章的信息披露報(bào)告等附件信息。私募基金投資者如需查看更詳細(xì)的信息可根據(jù)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議等的約定要求私募基金管理人提供。

問(wèn)：投資者查閱私募基金信息披露報(bào)告可查看范圍是什么？

答：投資者登錄信披備份系統(tǒng)后可查看已購(gòu)買(mǎi)的私募基金的信息披露報(bào)告。其中，若投資者是在相關(guān)私募基金備案時(shí)已被列入AMBERS系統(tǒng)該私募基金的投資者名錄的，可查看該私募基金自備案以來(lái)的全部信息披露報(bào)告；若投資者是在相關(guān)私募基金備案后新申購(gòu)的，可查看該投資者申購(gòu)時(shí)點(diǎn)所處季度末對(duì)應(yīng)的信息披露報(bào)告及之后的全部報(bào)告；若投資者已贖回相關(guān)私募基金的，將不可查看該私募基金信息披露報(bào)告。

為確保信披備份系統(tǒng)定向披露功能平穩(wěn)上線(xiàn)，本著不溯及既往原則，定向披露功能上線(xiàn)后，投資者在信披備份系統(tǒng)可查看2019年末及以后各期私募基金信息披露報(bào)告，即私募證券投資基金2019年12月月報(bào)（如有）、2019年四季度報(bào)告、2019年年度報(bào)告及以后各期報(bào)告（含私募基金重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告）；私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2019年四季度報(bào)告（如有）、2019年年度報(bào)告及以后各期報(bào)告（含私募基金重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告）。

問(wèn)：投資者在信披備份系統(tǒng)中查看到的報(bào)告數(shù)據(jù)與私募基金管理人通過(guò)其他方式或渠道披露給投資者的信息不一致時(shí)，如何處理？

答：投資者如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人在協(xié)會(huì)備份的信息披露報(bào)告內(nèi)容與該私募基金管理人通過(guò)其他方式或渠道披露的信息不一致的，請(qǐng)通過(guò)信息披露報(bào)告的評(píng)價(jià)頁(yè)面點(diǎn)擊“不一致”，并在評(píng)價(jià)說(shuō)明列明具體原因。投資者如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人存在違法違規(guī)情況的，可通過(guò)“私募基金管理人公示平臺(tái)（http://gs.amac.org.cn/）”點(diǎn)擊該管理人公示信息頁(yè)面中的“投訴”按鈕，在線(xiàn)填寫(xiě)并提交投訴信息；或?qū)⑼对V相關(guān)文件郵寄至協(xié)會(huì)；或現(xiàn)場(chǎng)提交。郵寄或現(xiàn)場(chǎng)提交地址為北京市西城區(qū)月壇大廈A座25層，郵寄時(shí)請(qǐng)標(biāo)明“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)法律部收”。

問(wèn)：投資者查看私募基金信息披露報(bào)告，關(guān)于報(bào)告數(shù)據(jù)的保密性有何要求？

答：為確保私募基金信息披露報(bào)告相關(guān)數(shù)據(jù)不被隨意轉(zhuǎn)發(fā)或?yàn)E用，投資者在信披備份系統(tǒng)可查看的私募基金信息披露報(bào)告以PDF格式顯示，僅供投資者查閱，不提供轉(zhuǎn)發(fā)或下載功能，且信息披露報(bào)告頁(yè)面加有標(biāo)識(shí)報(bào)告查閱者信息和報(bào)告唯一性的實(shí)時(shí)水印，請(qǐng)投資者注意數(shù)據(jù)保密。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)