為助*ST猛獅脫困 “準(zhǔn)重要股東”寧波致云捐贈(zèng)現(xiàn)金3000萬

每經(jīng)記者 歐陽凱    每經(jīng)編輯 張海妮    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

*ST猛獅（002684，SZ）正在逐步擺脫債務(wù)困境。1月3日，*ST猛獅公告，公司于2019年12月31日召開第六屆董事會(huì)第四十一次（臨時(shí)）會(huì)議，同意公司接受寧波致云股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱寧波致云）向公司捐贈(zèng)的現(xiàn)金3000萬元，公司無需支付任何對(duì)價(jià)，捐贈(zèng)現(xiàn)金由公司自行支配，寧波致云不做任何限制。

看似是天上掉餡餅的好事，這背后是否有抽屜協(xié)議或業(yè)績(jī)對(duì)賭？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者3日致電北京致云（寧波致云為北京致云資產(chǎn)管理有限公司全資子公司），相關(guān)人士表示主要是幫助上市公司紓困，對(duì)于是否有業(yè)績(jī)承諾或其他要求，該人士一開始聲稱“肯定是有的”，但在記者追問下，她則表示“沒有接受記者采訪的訴求”。*ST猛獅相關(guān)人士則向記者回應(yīng)稱，這只是落實(shí)其股東與上市公司簽署的戰(zhàn)略合作協(xié)議，不存在業(yè)績(jī)對(duì)賭或其他協(xié)議。

3000萬現(xiàn)金捐贈(zèng)或?yàn)楸?/h2>

寧波致云為何會(huì)向上市公司捐贈(zèng)3000萬元？這背后或要從一份戰(zhàn)略合作協(xié)議說起。

2019年11月11日，*ST猛獅與北京致云簽署了《戰(zhàn)略合作協(xié)議》。從合作內(nèi)容來看，其中有一條提及，北京致云及其關(guān)聯(lián)方擬利用自身優(yōu)勢(shì)與*ST猛獅達(dá)成包括但不限于以下的合作模式：產(chǎn)業(yè)融合和資源導(dǎo)入、股權(quán)投資、債權(quán)投資、債務(wù)重組、并購重組、產(chǎn)業(yè)基金、戰(zhàn)略紓困投資等，參與、支持、協(xié)助*ST猛獅及其關(guān)聯(lián)方推進(jìn)自身一系列的股權(quán)、債權(quán)債務(wù)、資產(chǎn)等方面的重組工作。

資料顯示，北京致云成立于2014年11月26日，是一家專注于并購?fù)顿Y，立足于挖掘中國新能源、新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈上優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，法定代表人為袁媛，注冊(cè)資本4000萬元。

2019年11月27日，*ST猛獅收到杭州憑德投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱杭州憑德）的《告知聲明函》，為了充分落實(shí)杭州憑德股東與公司簽署的戰(zhàn)略合作相關(guān)內(nèi)容實(shí)施，協(xié)助公司紓困重組且有效地促進(jìn)公司良性發(fā)展，杭州憑德及其戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)一致行動(dòng)方寧波致云從2019年11月14日至2019年11月27日從二級(jí)市場(chǎng)累計(jì)增持公司股票超過2100萬股，同時(shí)承諾在未來三個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持公司股票不低于1000萬股，且成為公司不低于5%的重要股東。

根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第10.1.6條規(guī)定，寧波致云為*ST猛獅的關(guān)聯(lián)方，此次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

啟信寶顯示，杭州憑德成立于2018年3月，注冊(cè)資本1000萬元，原股東為北京致云。2019年11月14日，杭州憑德股東變更為三門峽市財(cái)經(jīng)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱三門峽財(cái)投）、河南高科技創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱河南高創(chuàng)）、寧波致云。其中，三門峽財(cái)投和河南高創(chuàng)均為河南省地方國資控股。

“它（寧波致云）是一個(gè)私募基金平臺(tái)，雖然沒有國企背景，但跟國企合作比較多，資金來源肯定是合法合規(guī)的。”*ST猛獅相關(guān)人士這樣向記者表示。

值得注意的是，已連續(xù)兩年凈利潤為負(fù)，被深交所實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”的*ST猛獅，當(dāng)務(wù)之急是如何摘掉“帽子”。2019年前三季度，*ST猛獅凈利潤虧損7.25億元；截至2019年三季度末，凈資產(chǎn)為-7.97億元。如果公司2019年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤繼續(xù)為負(fù)值，或2019年度經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)繼續(xù)為負(fù)值，*ST猛獅將面臨暫停上市的風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)公告，寧波致云于2019年12月31日前將捐贈(zèng)資金匯入*ST猛獅指定銀行賬戶。*ST猛獅在公告中表示，此次受贈(zèng)現(xiàn)金將計(jì)入資本公積，有利于改善公司的資產(chǎn)狀況，具體會(huì)計(jì)處理及最終影響金額以年度審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。

*ST猛獅的脫困路徑

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者研究*ST猛獅一系列公告發(fā)現(xiàn)，對(duì)于困境中的*ST猛獅來說，區(qū)域發(fā)展不平衡正成為一項(xiàng)“福利”，其將總部地址往中西部地區(qū)遷移，一方面支持當(dāng)?shù)匦履茉葱袠I(yè)發(fā)展，一方面獲得當(dāng)?shù)卣С旨把a(bǔ)貼，正成為其保殼脫困的重要路徑。

“前期的戰(zhàn)略合作都有陸續(xù)公告，總部遷址后，當(dāng)?shù)貢?huì)落實(shí)招商引資政策，會(huì)給予我們相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼。”*ST猛獅相關(guān)人士也向記者承認(rèn)了這一點(diǎn)。

2019年11月28日晚，*ST猛獅發(fā)布公告，將注冊(cè)地址由“廣東省汕頭市”變更為“河南省三門峽市”，公司名稱由“廣東猛獅新能源科技股份有限公司”變更為“猛獅新能源科技（河南）股份有限公司”。

2019年12月5日，*ST猛獅與三門峽市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱三門峽管委會(huì)）、三門峽市投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱三投集團(tuán)）簽署了《投資合作協(xié)議》。

其中約定，*ST猛獅將注冊(cè)地和總部由廣東省汕頭市遷移至河南省三門峽市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)；承諾在2020~2024年五年內(nèi)，將總部稅源遷移至示范區(qū)；在示范區(qū)建設(shè)5GWh鋰電池生產(chǎn)線，未來5年項(xiàng)目總投資25億元；三門峽管委會(huì)對(duì)*ST猛獅注冊(cè)地遷移予以獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼；三投集團(tuán)承諾向*ST猛獅或其下屬公司提供資金支持；各方爭(zhēng)取通過河南省紓困基金等省級(jí)資金渠道給予公司不低于15億元的資金支持。

2019年12月23日，*ST猛獅就收到注冊(cè)地遷移獎(jiǎng)勵(lì)2.5億元，預(yù)計(jì)將會(huì)增加公司2019年度利潤2.5億元。

實(shí)際上，早在2019年8月28日，*ST猛獅便與河南高創(chuàng)簽署了《戰(zhàn)略合作協(xié)議》；隨后的2019年9月29日，公司與三投集團(tuán)、河南高創(chuàng)簽署了《儲(chǔ)能項(xiàng)目戰(zhàn)略合作協(xié)議》，各方擬聯(lián)手打造三門峽示范區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)基地。

總部遷址，除了獲得補(bǔ)貼外，*ST猛獅的債務(wù)也隨之減輕。2019年12月18日，公司發(fā)布債務(wù)重組公告，擬由杭州憑德作為債務(wù)重組合作方以不超過12億元的資金協(xié)助公司進(jìn)行債務(wù)重組，債務(wù)重組完成后，最終將形成杭州憑德與*ST猛獅間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，原債權(quán)人則不再享有對(duì)*ST猛獅及子公司的債權(quán)，豁免債務(wù)合計(jì)金額不超過20億元，預(yù)期可獲得的債務(wù)重組收益不低于10億元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在上述脫困路徑下，*ST猛獅的股價(jià)也是一路上漲，僅從2019年8月28日的開盤價(jià)2.85/股算起，到2019年12月31日收盤價(jià)5.71/股，股價(jià)區(qū)間漲幅為100.35%。1月3日，*ST猛獅股價(jià)再次漲停，報(bào)收于6.3元/股。

“這是多方共贏的保殼脫困路徑，對(duì)上市公司來說，獲得補(bǔ)貼，還有土地、政策支持，解決了債務(wù)危機(jī)，避免了退市；對(duì)當(dāng)?shù)卣畞碚f，引入上市公司發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)；對(duì)中小股民來說，股價(jià)上升，也能避免或減少虧損。”有券商投行人士這樣向記者分析。