新年首罰！云南前首富被證監(jiān)局罰款2200萬(wàn)，但這筆錢(qián)不好收

每經(jīng)編輯 盧祥勇    

2020年1月2日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局(下稱(chēng)“山西證監(jiān)局”)在官網(wǎng)披露了對(duì)趙興龍的行政處罰決定書(shū)，這也是證監(jiān)系統(tǒng)2020年開(kāi)出的首張罰單。

這張罰單，讓趙興龍這個(gè)名字再次走進(jìn)人們的視野。

趙興龍靠賭石發(fā)跡，曾坐上云南首富寶座，其一手創(chuàng)建了中國(guó)翡翠第一股東方金鈺。上述處罰公告顯示，趙興龍財(cái)務(wù)狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單。昔日首富怎么就成了“老賴(lài)”，還被證監(jiān)局處罰了呢？

 

 

2020年第一張罰單

山西證監(jiān)局網(wǎng)站顯示，經(jīng)查明，趙興龍存在以下違法事實(shí)：

一、趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶(hù)交易“獅頭股份”

趙興龍計(jì)劃收購(gòu)太原獅頭水泥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)獅頭股份)，并商定通過(guò)三個(gè)賬戶(hù)收購(gòu)獅頭股份8.3%的股份。

趙興龍安排開(kāi)立“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶(hù)，上述三賬戶(hù)于2017年5月19日在同一營(yíng)業(yè)部開(kāi)立。后續(xù)趙興龍安排籌措資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶(hù)，故趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組)，對(duì)賬戶(hù)組持有的“獅頭股份”合并計(jì)算。趙興龍安排賬戶(hù)組于2017年5月25日至6月1日在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入獅頭股份8.3%的股份。

二、趙興龍超比例持股未履行書(shū)面報(bào)告、通知及公告義務(wù)

賬戶(hù)組在2017年5月25日至6月1日期間的4個(gè)交易日內(nèi)大量買(mǎi)入“獅頭股份”，截至2017年6月1日，持股比例高達(dá)8.3%。

賬戶(hù)組持股比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，趙興龍未按照法律規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

三、趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票

2017年7月13日至9月19日，賬戶(hù)組累計(jì)賣(mài)出“獅頭股份”9,796,800股，賣(mài)出金額174,766,448元，剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉(cāng)賣(mài)出。

趙興龍的代理人在聽(tīng)證中提出：

第一，趙興龍未直接參與收購(gòu)獅頭股份股權(quán)事項(xiàng)的具體協(xié)商和操作，買(mǎi)賣(mài)股票的交易也非本人具體操作。

第二，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實(shí)際控制權(quán)，但因后期未成功，無(wú)奈之下才對(duì)相關(guān)賬戶(hù)8.3%的股份進(jìn)行交易并平倉(cāng)，而且造成了巨額損失。

第三，趙興龍財(cái)務(wù)狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單，處罰金額過(guò)大無(wú)法履行。

山西證監(jiān)局則認(rèn)為，當(dāng)事人的申辯理由均不成立，不予采納，理由有兩個(gè)：

第一，交易的目的為何、是否參與收購(gòu)事項(xiàng)的具體協(xié)商和操作、收購(gòu)事項(xiàng)是否完成、是否具體操作賬戶(hù)交易均不影響趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶(hù)的事實(shí)認(rèn)定，也不能免除其在持有股份達(dá)到5%之后的信息披露及在相關(guān)期限內(nèi)停止交易的義務(wù)。

第二，交易是否虧損、是否有執(zhí)行能力不影響本案的事實(shí)認(rèn)定，也不屬于《行政處罰法》第27條規(guī)定的從輕減輕情形。

最后，證監(jiān)局做出處罰決定：對(duì)趙興龍超比例持股未依法履行書(shū)面報(bào)告、通知及公告義務(wù)的行為處以50萬(wàn)元罰款，對(duì)趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票的行為處以2150萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰款2200萬(wàn)元。

從首富到“老賴(lài)”

證監(jiān)局處罰公告中顯示，趙興龍，男，1955年11月出生，住址：云南省昆明市五華區(qū)。

另外，處罰公告還顯示，“趙興龍財(cái)務(wù)狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單，處罰金額過(guò)大無(wú)法履行”。

據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，此“趙興龍”即是曾坐上云南首富寶座的趙興龍。

據(jù)成都商報(bào)報(bào)道，20世紀(jì)50年代，趙興龍出生在邳州市合溝鎮(zhèn)小河村一個(gè)貧困的農(nóng)民家庭，自小家境貧寒，父親早早便過(guò)世的趙興龍只能輟學(xué)在家干農(nóng)活幫母親維持生計(jì)，割草、揀雞糞、下地種田，趙興龍什么活都干過(guò)。機(jī)緣巧合接觸到了翡翠原石貿(mào)易。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

在10多年的時(shí)間里，趙金龍自稱(chēng)走遍了緬甸的翡翠礦區(qū)和交易賣(mài)場(chǎng)。從翡翠原石估價(jià)和買(mǎi)賣(mài)交易起家，10多年積累下來(lái)，趙興龍?jiān)趥€(gè)人財(cái)富不斷積累的同時(shí)，在翡翠原石鑒定和估價(jià)方面的造詣也達(dá)到了很深的境地，圈內(nèi)人送外號(hào)“賭石大王”，據(jù)傳他賭石的準(zhǔn)確率能達(dá)到八成以上。

趙興龍?jiān)f(shuō)“中國(guó)自古就有‘亂世藏金，盛世藏玉’的傳統(tǒng)”，“改革開(kāi)放后，國(guó)民對(duì)珠寶的追捧分別經(jīng)歷了黃金、紅藍(lán)寶石、鉆石等不同階段，現(xiàn)在開(kāi)始轉(zhuǎn)為翡翠。”

2003年5月，趙興龍成立云南興龍實(shí)業(yè)有限公司，主營(yíng)工藝品、飾品的銷(xiāo)售，成立不到一年之后，趙興龍就開(kāi)啟借殼之路，把其旗下云南興龍珠寶的翡翠資產(chǎn)注入湖北多佳股份，介入資本市場(chǎng)。

通過(guò)一系列股權(quán)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)轉(zhuǎn)換，多佳股份在2006年8月正式更名為“東方金鈺”，趙興龍成功踏足A股市場(chǎng)，成為中國(guó)翡翠業(yè)第一家也是唯一一家上市公司的實(shí)控人。

2007年，趙興龍家族就以27億身家出現(xiàn)在胡潤(rùn)百富榜單中，52歲的趙興龍則首次登上了云南首富的寶座。2013年，趙興龍家族再次以35億元資產(chǎn)成為云南首富，排名全國(guó)富豪榜第573位，相比2012年飆升了123位。

圖片來(lái)源：云南信息報(bào)頭版截圖

2010年三季度，受當(dāng)年玉石價(jià)格暴漲刺激，東方金鈺被投資者追捧，其股價(jià)也隨之水漲船高，累計(jì)上漲達(dá)160.3%，在漲幅超過(guò)大盤(pán)水平的三只牛股中位列第二，位列十大“妖股”之一，被稱(chēng)為“瘋狂的石頭”。

而這，也成了東方金鈺在中國(guó)資本市場(chǎng)最風(fēng)光的時(shí)刻。

東方金鈺遭遇債務(wù)危機(jī)

被稱(chēng)為“私募一哥”的徐翔，因涉嫌內(nèi)幕交易在2015年11月被警方控制。2016年4月，徐翔被依法批準(zhǔn)逮捕。當(dāng)時(shí)，徐翔因通過(guò)馬甲代持參與東方金鈺定增而被市場(chǎng)熱議。

2016年8月8日，東方金鈺曾在回復(fù)上交易所下發(fā)的《關(guān)于對(duì)東方金鈺股份有限公司股權(quán)司法凍結(jié)事項(xiàng)的問(wèn)詢(xún)函》的公告中“自曝”昔日“私募一哥”徐翔在東方金鈺（600086）的“暗倉(cāng)”明細(xì)，東方金鈺第二大股東瑞麗金澤的股東朱向英，正是徐翔“馬甲”。

“暗倉(cāng)”一事曝出后，2016年4月11日，趙興龍遂以“個(gè)人原因”為由辭去了上市公司董事長(zhǎng)職務(wù)，他依靠東方金鈺打造“翡翠世家”并且一輩子從事這一行的美好愿景也暫告一段落。但也正是此事，讓此前不為人所熟知的趙興龍進(jìn)入了大眾視野。

趙興龍辭職后，他的兒子，1981年出生，在瑞士商學(xué)院獲得了工商管理碩士學(xué)位，時(shí)年35歲的趙寧子承父業(yè)接任東方金鈺董事長(zhǎng)。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

2018年8月16日，北京市第三中級(jí)人民法院輪候凍結(jié)了云南興龍實(shí)業(yè)持有的東方金鈺股份有限公司6.72億股股票。相關(guān)執(zhí)行裁定書(shū)則顯示，被執(zhí)行人云南興龍實(shí)業(yè)有限公司、趙興龍、趙寧名下銀行賬戶(hù)內(nèi)無(wú)存款、無(wú)機(jī)動(dòng)車(chē)登記信息，已經(jīng)沒(méi)有財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行。

子承父業(yè)火線(xiàn)上位的兒子趙寧在立下“將東方金鈺市值從100億元變?yōu)?00億美元”后，也于2019年8月4日遞交了書(shū)面辭職報(bào)告。

從最新公布的2019年三季報(bào)來(lái)看，東方金鈺有可能兩年連續(xù)虧損。三季報(bào)顯示，東方金鈺實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.12億元，同比減少79.17%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-5.08億元，同比下降616.12%。

東方金鈺在2019年半年報(bào)中稱(chēng)，2018年以來(lái)，公司融資渠道受限，出現(xiàn)流動(dòng)性困難。2019年上半年債務(wù)狀況未有根本性改變，公司資金面繼續(xù)緊張、控股股東股份被凍結(jié)部分被劃轉(zhuǎn)，公司部分賬戶(hù)被凍結(jié)，部分資產(chǎn)被拍賣(mài)或處置，融資依然困難。

而更為嚴(yán)重的是，東方金鈺因資管產(chǎn)品被曝出兌付逾期后債務(wù)危機(jī)愈發(fā)沉重。始于2018年7月的兌付逾期，到了2019年4月，變成了金額多達(dá)40.61億元的逾期未償還項(xiàng)目，涉及多家信托、基金以及銀行。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合證券時(shí)報(bào)、成都商報(bào)等

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)