49家私募機(jī)構(gòu)被注銷登記！中財(cái)鼎盛法人代表非法吸存4億獲刑、中融國(guó)晟涉嫌偽造政府公文

每經(jīng)記者 唐如鈺    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

12月27日晚間，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）公布了最新一批因失聯(lián)而被注銷基金管理人登記的私募機(jī)構(gòu)名單。

中基協(xié)公告披露，中投國(guó)美投資基金管理（北京）有限公司等49家機(jī)構(gòu)達(dá)到公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的注銷條件。中基協(xié)將注銷該49家機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。已注銷機(jī)構(gòu)不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業(yè)。

2017年1月12日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化失聯(lián)機(jī)構(gòu)自律機(jī)制及公示第十一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的公告》。公告規(guī)定，“自失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人，滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的，協(xié)會(huì)將注銷其私募基金管理人登記。”

中財(cái)鼎盛法人代表因非法吸存4億獲刑8年

在最新一批被注銷登記的私募名單中，記者留意到中財(cái)鼎盛（北京）投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱中財(cái)鼎盛）這家曾在2015年吃中基協(xié)“罰單”的機(jī)構(gòu)。

2015年1月20日，中基協(xié)公告對(duì)中財(cái)鼎盛和高培峰公開(kāi)譴責(zé)、加入黑名單的紀(jì)律處分。而就在收到中基協(xié)罰單前，該公司法定代表人高培峰已因涉嫌犯非法吸收公眾存款被逮捕。

據(jù)中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)，2012年~2014年5月，高培峰及中財(cái)鼎盛公司通過(guò)湯某、王某第三方公開(kāi)宣傳，并承諾高額返息，以投資上海寶山區(qū)政府保障房項(xiàng)目、天津河北區(qū)政府保障房項(xiàng)目、上海虹橋元一希爾頓酒店項(xiàng)目、南京長(zhǎng)江第三大橋項(xiàng)目等為名，成立相應(yīng)的有限合伙，吸收不特定公眾入伙。投資人通過(guò)第三方投資，投資款直接轉(zhuǎn)入中財(cái)鼎盛公司或項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的有限合伙賬戶，中財(cái)鼎盛公司或有限合伙向投資人返款。162名投資人投資4億余元，收到返款7000余萬(wàn)元。

2014年11月29日，高培峰因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被刑事拘留，2015年1月6日被逮捕。

2017年4月，北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院一審認(rèn)定，高培峰無(wú)視國(guó)法，非法吸收公眾資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，依法應(yīng)予懲處；判處有期徒刑八年，罰金人民幣四十萬(wàn)元。

據(jù)中基協(xié)信息，中財(cái)鼎盛成立于2012年，在中基協(xié)登記時(shí)間為2014年4月。該公司旗下有4只基金——上海寶山區(qū)政府保障房項(xiàng)目投資基金、天津市河北區(qū)政府保障房項(xiàng)目投資基金、上海虹橋元一希爾頓酒店項(xiàng)目投資基金、中財(cái)億陽(yáng)—南京長(zhǎng)江第三大橋項(xiàng)目投資基金均在暫行辦法實(shí)施前成立。而截至目前，其所有基金在中基協(xié)披露信息皆為0。

中融國(guó)晟涉嫌偽造公文

另一家于最近被中基協(xié)注銷登記的私募基金管理人——中融國(guó)晟投資基金（北京）管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱中融國(guó)晟）則在今年初被媒體曝出涉嫌偽造政府公文。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，中融國(guó)晟成立于2015年，注冊(cè)資本1000萬(wàn)，并于同年完成了登記。截至目前，該公司旗下有6只基金——中融國(guó)晟·承德市城中村改造項(xiàng)目私募投資基金、中融國(guó)晟—聚鑫星耀影視1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、國(guó)晟安居1號(hào)私募投資基金、中融國(guó)晟II期影視私募投資基金、中融·帝宸影視私募投資基金、宜興文化產(chǎn)業(yè)園基礎(chǔ)建設(shè)私募投資基金。然而，同中財(cái)鼎盛一樣，其所有基金在中基協(xié)披露信息皆為0。

今年1月，中融國(guó)晟被投資人曝出，其在發(fā)售產(chǎn)品時(shí)，為獲取投資人信任涉嫌偽造政府公文和基金投資項(xiàng)目的抵押證件等。

據(jù)財(cái)聯(lián)社報(bào)道，中融國(guó)晟作為“宜興文化產(chǎn)業(yè)園基礎(chǔ)建設(shè)私募投資基金”（以下簡(jiǎn)稱宜興基金）管理人；其在運(yùn)作基金過(guò)程中涉嫌偽造資金托管銀行憑證、以非募集賬戶募集資金、偽造宜興市政府與財(cái)政局公文、偽造法律盡職調(diào)查報(bào)告等文件。而后據(jù)投資人向相關(guān)政府部門(mén)核實(shí)的情況，上述三個(gè)文件中的兩個(gè)被證實(shí)為偽造。

兩個(gè)多月后，中基協(xié)公布了第二十六批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的名單，中融國(guó)晟位列其中。

附：

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)