年內(nèi)接二連三被監(jiān)管 這家券商又因未履行必要合規(guī)審查程序再吃“罰單”！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

12月13日，安徽證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)國元證券的警示函。警示函稱，國元證券在產(chǎn)品營銷、信息系統(tǒng)管理方面存在未履行必要合規(guī)審查程序的情況。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，實(shí)際上，今年以來國元證券及其員工已經(jīng)多次受到相關(guān)處罰。而就在12月5日，安徽證監(jiān)局才發(fā)布了對(duì)國元證券的另一份警示函，稱國元證券因在保薦安徽黃山膠囊首次公開發(fā)行股票并上市過程中存在違規(guī)情形。

對(duì)此，國元證券人士對(duì)記者表示：“公司已基本建立了合規(guī)管理框架和制度，實(shí)現(xiàn)了對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理。由于公司個(gè)別部門、人員的合規(guī)意識(shí)不夠，導(dǎo)致出現(xiàn)此次未履行必要的合規(guī)審查事件。”

12月收到兩份警示函

12月13日，安徽證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對(duì)國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，國元證券在產(chǎn)品營銷、信息系統(tǒng)管理方面存在未履行必要合規(guī)審查程序的情況。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。

記者查閱發(fā)現(xiàn)，上述管理辦法第三條規(guī)定為：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

“公司已基本了建立合規(guī)管理框架和制度，實(shí)現(xiàn)了對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理。公司設(shè)立了合規(guī)管理部門，對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。公司各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)已配備專職或兼職的合規(guī)管理人員”，國元證券人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者介紹道。

此外，上述人士還表示：“由于公司個(gè)別部門、人員的合規(guī)意識(shí)不夠，導(dǎo)致出現(xiàn)此次未履行必要的合規(guī)審查事件。公司將通過加大培訓(xùn)和宣導(dǎo)，加強(qiáng)合規(guī)問責(zé)和懲戒等方式，持續(xù)不斷地培育全員主動(dòng)合規(guī)文化、增強(qiáng)自我約束能力、保障公司和工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。”

值得注意的是，就在12月5日，安徽證監(jiān)局剛剛發(fā)布了對(duì)國元證券的另一份警示函。該警示函顯示，經(jīng)查，國元證券在保薦安徽黃山膠囊股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在部分盡職調(diào)查程序不規(guī)范的情形，未能充分履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

對(duì)此，上述國元證券人士解釋稱，警示函中所提及的“存在部分盡職調(diào)查程序不規(guī)范的情形”，是指在黃山膠囊輔導(dǎo)上市階段，公司作為保薦機(jī)構(gòu)，在對(duì)黃山膠囊歷史沿革核查說明盡職調(diào)查事項(xiàng)時(shí)，一位持股比例小于0.5%的原始股東未明確說明直接訪談和間接訪談。上述被處罰事項(xiàng)與黃山膠囊的財(cái)務(wù)狀況無關(guān)。

年內(nèi)多位員工也收到警示函

實(shí)際上，今年內(nèi)國元證券不僅僅受到12月的這兩次處罰，還受到了多次針對(duì)公司員工及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)的處罰。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)如下：

2019年1月，安徽證監(jiān)局發(fā)布對(duì)王暉的警示函。經(jīng)查，王暉在國元證券馬鞍山雨山西路營業(yè)部任職期間存在替客戶進(jìn)行證券交易的行為。

2019年7月，重慶證監(jiān)局發(fā)布對(duì)國元證券重慶觀音橋步行街證券營業(yè)部的警示函。經(jīng)查，該營業(yè)部在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中存在未充分驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性等適當(dāng)性管理工作不到位的違規(guī)行為。

2019年10月，天津證監(jiān)局發(fā)布對(duì)劉世杰的警示函。國元證券天津河北路證券營業(yè)部劉世杰在任職營銷經(jīng)理期間存在多項(xiàng)違規(guī)。包括：2017年1月，向客戶介紹新股申購項(xiàng)目，承諾無風(fēng)險(xiǎn)年化收益15%；2018年11月16日，通過索要客戶證券賬戶用戶名和密碼，為客戶辦理融資融券賬戶資金查詢事宜；2017年至2018年期間，在不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下，多次向客戶提供薦股信息；2017年期間，為客戶之間的融資提供業(yè)務(wù)咨詢及合同文本。

2019年11月，安徽證監(jiān)局發(fā)布對(duì)王明利的警示函。經(jīng)查，王明利在國元證券任職期間存在擔(dān)任上海昌興股權(quán)投資基金管理有限公司投資總監(jiān)和上海有譜投資管理有限公司法定代表人、控股上海有譜投資管理有限公司的情況。

根據(jù)日前國元證券發(fā)布的11月經(jīng)營情況顯示，今年前11月，國元證券（母公司）實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入20.73億元，凈利潤5.26億元，相比2018年前11月分別增長了27.57%和73.46%。