深大通暴力抗法被罰60萬元 5人被采取市場禁入5-10年不等

每經(jīng)記者 王帆    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

11月29日，此前廣受關(guān)注的深大通（000038，SZ）暴力抗法案處罰結(jié)果出爐。

根據(jù)證監(jiān)會11月29日發(fā)布的行政處罰決定書，深大通及姜劍等人拒絕、阻礙證券執(zhí)法一案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)，深大通存在以下違法事實：

2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會檢查、調(diào)查人員先后多次前往深大通注冊地深圳辦公場所、實際辦公地青島辦公場所及北京分公司辦公場所進(jìn)行檢查、調(diào)查。在上述期間內(nèi)，深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收調(diào)查通知書，拒絕接受詢問，拒絕在詢問筆錄上簽字，拒絕提供會議記錄等相關(guān)文件資料，強(qiáng)行闖入詢問場所阻斷詢問，強(qiáng)行帶離正在接受詢問的人員，辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員等拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為。

其中，2019年5月22日下午，證監(jiān)會調(diào)查人員在深圳辦公場所送達(dá)調(diào)查通知書過程中，深大通員工使用推搡、抓撓調(diào)查人員，搶奪、摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查，致調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀。

另外，股東大會、董事會及監(jiān)事會會議記錄等文件資料作為公司重要檔案，深大通應(yīng)當(dāng)予以妥善保存并如實向檢查、調(diào)查人員提供，但截至調(diào)查結(jié)束，深大通未按要求提供上述材料。此外，深大通還存在擅自轉(zhuǎn)移、隱瞞存有周例會文件資料等重要證據(jù)的電子設(shè)備的行為。

證監(jiān)會指出，深大通的行為違反了《證券法》第一百八十三條關(guān)于“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百二十五條所述的“隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料”中的隱匿有關(guān)文件和資料之情形。

關(guān)于深大通在聽證過程中提出的要求免予行政處罰的申辯意見，證監(jiān)會不予采納，并決定對深大通給予警告，并處以60萬元罰款。此外，深大通實際控制人姜劍、時任副董事長兼董事會秘書李雪燕、執(zhí)行總經(jīng)理兼北京分公司負(fù)責(zé)人黃衛(wèi)華等5人作為本案的責(zé)任人員，被證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，其中姜劍被采取10年證券市場禁入措施，李雪燕、黃衛(wèi)華等4人被分別采取5年證券市場禁入措施。