中基協(xié)公布12家不合格私募：富坤創(chuàng)投、龍元建設(shè)旗下公司上榜

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（10月21日）晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）發(fā)布了一則《關(guān)于注銷山東龍元建投投資管理有限公司等12家不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募機構(gòu)的公告》。

公告顯示，2018年3月27日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》。根據(jù)上述公告的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)有山東龍元建投投資管理有限公司等12家私募基金管理人不能持續(xù)符合管理人登記要求，滿足注銷條件。

中基協(xié)還表示，為進(jìn)一步完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄積累機制，提高中基協(xié)自律工作透明度，引入社會監(jiān)督機制，自2019年11月1日起，其將在中基協(xié)官網(wǎng)（www.amac.org.cn）私募基金管理人公示信息頁面對納入異常經(jīng)營程序的私募基金管理人予以公示。

《每日經(jīng)濟新聞》記者在其中又發(fā)現(xiàn)了一些熟悉的名字，它們或是曾多次出現(xiàn)在被監(jiān)管處罰或責(zé)令整改的名單上，或是某知名機構(gòu)或上市公司旗下的投資平臺。

舉個例子，財商通（廈門）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱廈門財商通）。2018年3月，廈門證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對廈門財商通采取責(zé)令改正措施的決定。公告顯示，經(jīng)查，廈門財商通未對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行確認(rèn)，基金投資者風(fēng)險識別能力、風(fēng)險承擔(dān)能力與基金風(fēng)險評級不匹配，且未做特別風(fēng)險告知。其上述問題分別違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第十六條和第十七條的規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對廈門財商通采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。不過根據(jù)中基協(xié)的備案信息，廈門財商通僅有一只備案產(chǎn)品，還是成立于領(lǐng)罰單之前，此后也沒有任何進(jìn)展了，直到此次中基協(xié)公布不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募名單。

與廈門財商通情況相似的還有中財佳成（廈門）股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱廈門中財佳成），而后者甚至兩次登上過監(jiān)管責(zé)令改正的名單。2016年12月，廈門證監(jiān)局發(fā)布公告稱，廈門中財佳成存在以下問題：在中基協(xié)登記備案的信息不準(zhǔn)確；投資行為不規(guī)范，有兩只產(chǎn)品未通過托管銀行賬戶進(jìn)行投資。而到了2018年3月底，廈門證監(jiān)局又對廈門中財佳成采取了責(zé)令改正的措施，指出后者未對基金進(jìn)行風(fēng)險評級；基金未托管，且未明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制；未披露關(guān)聯(lián)交易信息；未妥善保存私募基金投資和交易的記錄，并決定對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

而知投（北京）投資基金管理有限公司，行業(yè)里或許更熟悉的稱呼為知投資本，此次也出現(xiàn)在了中基協(xié)公布的名單上。清科私募通信息顯示，PE機構(gòu)知投資本2016年4月成立于北京、注冊資本1億元，目前一共管理著3只基金。而直到2018年7月，知投資本都還活躍在市場上，彼時知投集團曾公布與貴州銀行達(dá)成數(shù)百億投貸聯(lián)動合作，并與貴州省內(nèi)股權(quán)基金機構(gòu)組建私募股權(quán)基金總規(guī)模人民幣100億元。不過短短一年時間，該公司已成為將被中基協(xié)注銷資格的私募機構(gòu)。

還有一家在行業(yè)內(nèi)頗有名氣的創(chuàng)投機構(gòu)，旗下公司此次也登上了“黑名單”，那就是北京富坤中技投資管理有限公司（以下簡稱富坤中技）。啟信寶數(shù)據(jù)顯示，這家成立于2010年、注冊資本400萬元的資產(chǎn)管理公司，其第一大股東就是行業(yè)內(nèi)人稱“富坤創(chuàng)投”的深圳市富坤創(chuàng)業(yè)投資集團有限公司，后者認(rèn)繳360萬元、持股90%。公司另外兩個股東為中國技術(shù)交易所有限公司（以下簡稱中技所）以及自然人陳聰。其中，中技所的股東包括北京產(chǎn)權(quán)交易所有限公司、中國科學(xué)院控股有限公司等。整體而言，富坤中技來頭不小，私募通對其的介紹為“富坤創(chuàng)投基于為北京中技富坤創(chuàng)業(yè)投資中心等合作項目提供股權(quán)投資、項目服務(wù)以及投資人服務(wù)而設(shè)立”。但在中基協(xié)的備案信息中，富坤中技僅有一只產(chǎn)品備案，此次也被列入將注銷私募登記資格的名單。

與此類似的還有上市公司龍元建設(shè)集團股份有限公司（以下簡稱龍元建設(shè)）旗下的投資平臺——山東龍元建投投資管理有限公司（以下簡稱龍元建投）。中基協(xié)備案信息顯示，龍元建投成立于2016年3月、登記于2018年4月，旗下有一只基金產(chǎn)品備案。而該公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)顯示，上市公司龍元建設(shè)是其第一大股東，認(rèn)繳金額3900萬元、持股78%；另外，青島市建設(shè)投資有限公司、北京創(chuàng)屹投資管理有限公司也是龍元建投的股東。

除此之外，還有一家名單上的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)也引起了每經(jīng)記者的關(guān)注，那就是融誠財富（北京）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱融誠財富）。根據(jù)中基協(xié)備案信息，該公司成立于2014年6月、備案于2015年8月，注冊資本5150萬元。該公司的第二大股東為認(rèn)繳出資2008.5萬、持股比例達(dá)39%的上海甦翔投資咨詢有限公司，也就是我們此前報道過的上海鉅登投資咨詢有限公司。該公司創(chuàng)始人胡天翔曾是第三方財富管理機構(gòu)鉅派投資的聯(lián)合創(chuàng)始人，但今年年中有消息稱胡天翔疑失聯(lián)、鉅登投資部分產(chǎn)品逾期。

中基協(xié)公告顯示，將注銷該12家機構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、中基協(xié)相關(guān)自律規(guī)則和基金合同約定，妥善處置在管基金財產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

附：不能持續(xù)符合管理人登記要求的機構(gòu)名單

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)