因子公司違規(guī)新增業(yè)務(wù)，東方證券被上海證監(jiān)局處罰！

近日，上海證監(jiān)局發(fā)布了對東方證券股份有限公司采取責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定，以下是全文：

關(guān)于對東方證券股份有限公司采取責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定

東方證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中，存在子公司在完成組織架構(gòu)規(guī)范整改公示前違規(guī)新增業(yè)務(wù)、整改逾期等問題，你公司未能切實履行對子公司的管理責(zé)任，未對子公司合規(guī)與風(fēng)險實施有效管控。你公司合規(guī)總監(jiān)楊斌、上海東方證券資本投資有限公司的總經(jīng)理陳波和合規(guī)負(fù)責(zé)人王國翔對此負(fù)有責(zé)任。

以上事實有事實確認(rèn)書、公司的自查報告等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》第三十七條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條和第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》）第二十七條第一款規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善。按照《條例》第七十條第一款第三項的規(guī)定，我局決定：

責(zé)令你公司在收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)本單位的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分楊斌、陳波、王國翔的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向我局書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我局提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起3個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2019年8月1日

（本文封面圖來自攝圖網(wǎng)）