存入143萬元趨同交易獲利239萬元 這位基金公司原信息技術(shù)部總經(jīng)理被罰5年市場禁入

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，證監(jiān)會青島監(jiān)管局披露了兩份市場禁入決定書，從決定書來看，主要涉及原農(nóng)銀匯理基金信息技術(shù)部總經(jīng)理徐華軍，利用非公開信息操作“戴某平”證券賬戶，共獲利約239萬元。

獲利約239萬元

決定書顯示，2011年8月至2014年8月，徐華軍任農(nóng)銀匯理基金信息技術(shù)部主管，主要負(fù)責(zé)整體應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)和維護(hù)；2014年8月至2017年4月，任信息技術(shù)部副總經(jīng)理，主要協(xié)助部門總經(jīng)理負(fù)責(zé)整體信息系統(tǒng)規(guī)劃和建設(shè)；2017年4月至被調(diào)查時，任信息技術(shù)部總經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)整體信息系統(tǒng)規(guī)劃和建設(shè)。

而其違法違規(guī)行為始于2013年，主要涉及“戴某平”證券賬戶，該賬戶于2013年1月25日開立，徐華軍承認(rèn)其為“戴某平”賬戶的實際控制人。

2013年2月22日至2013年3月30日，徐華軍通過ATM現(xiàn)金存款方式，向“戴某平”招商銀行賬戶分150筆存入142.6萬元，通過銀證轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn)入“戴某平”資金賬戶。2013年9月至2015年12月，徐華軍通過ATM現(xiàn)金取款方式，分213筆取出現(xiàn)金184.75萬元。徐華軍承認(rèn)存入的142.6萬元主要來源為其本人。

決定書指出，2013年6月1日至2018年5月30日期間，“戴某平”證券賬戶與“農(nóng)銀中小盤混合”基金和“農(nóng)銀消費主題混合”基金的股票交易行為具有很強的趨同性，經(jīng)測算，“戴某平”證券賬戶共獲利約239萬元。

據(jù)悉，徐華軍控制的賬戶之所以跟這兩只基金形成趨同交易，主要原因還是跟上述提到的任職經(jīng)歷有關(guān)，從履歷可以看到，在2013年1月至被調(diào)查時，徐華軍一直在公司信息技術(shù)部任職。

根據(jù)公司的工作流程，“農(nóng)銀中小盤混合”基金和“農(nóng)銀消費主題混合”基金每日清算估值時交易所發(fā)送的交易數(shù)據(jù)、日常報表等信息由信息技術(shù)部進(jìn)行數(shù)據(jù)傳導(dǎo)及備份，徐華軍有查看權(quán)限。

此外，徐華軍還利用其職務(wù)便利，通過查看公司攜寧系統(tǒng)內(nèi)的賣方研究報告的數(shù)量和頻率，了解公司基金關(guān)注的版塊、行業(yè)或者股票。

記者就相關(guān)信息向農(nóng)銀匯理進(jìn)一步詢問，截至發(fā)稿暫無回復(fù)。

5年證券市場禁入

記者注意到，在2013年6月1日至2018年5月30日這段趨同交易的期間，農(nóng)銀中小盤混合的基金經(jīng)理和農(nóng)銀消費主題混合的基金經(jīng)理團(tuán)隊主要來自于付娟、郭世凱、徐文卉這幾個人，從業(yè)績表現(xiàn)來看，這兩只基金在上述期間的表現(xiàn)也比較一致。

天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，不管是農(nóng)銀中小盤混合還是農(nóng)銀消費主題混合，在2013年、2015年和2017年表現(xiàn)都比較不錯，甚至還可以躋身到同類產(chǎn)品前10%的位置，不過在2014年、2016年和2018年的表現(xiàn)均比較一般。

而徐華軍正是利用職務(wù)之便獲取“農(nóng)銀中小盤”基金和“農(nóng)銀消費主題”基金的未公開信息，操作“戴某平”賬戶交易股票實現(xiàn)獲利。

對此，證監(jiān)會青島監(jiān)管局認(rèn)為，徐華軍的行為違反《中華人民共和國證券投資基金法》第二十條第（六）項的規(guī)定，根據(jù)其違法違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十三條第一款，決定對徐華軍采取“責(zé)令改正，沒收違法所得239萬元，并處罰款239萬元”的行政處罰。

同時，依據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第五條之規(guī)定，對徐華軍采取5年證券市場禁入措施。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)