紅塔證券上市不久就被降級(jí)，連續(xù)3年評(píng)級(jí)為A今年為何降為BBB？

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

7月26日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了2019年證券公司分類結(jié)果，引起了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。

根據(jù)分類評(píng)級(jí)結(jié)果，有的券商評(píng)級(jí)上去了，不過也有的降下來了，紅塔證券即為其中一個(gè)，其2019年評(píng)級(jí)降為BBB。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在2016年到2018年三年，紅塔證券的評(píng)級(jí)都為A。7月初剛上市的紅塔證券，從連續(xù)三年的A降為BBB，可謂是“流年不利”。

連續(xù)三年的A降級(jí)為BBB

7月26日，證監(jiān)會(huì)公布了2019年證券公司分類結(jié)果。

證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議，確定了2019年證券公司分類結(jié)果。

證券公司分類結(jié)果主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。

“證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。”證監(jiān)會(huì)稱。

由于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果作為創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的審慎性指標(biāo)，評(píng)級(jí)變化會(huì)影響公司的業(yè)務(wù)拓展受限，對(duì)券商整體經(jīng)營業(yè)績及競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力產(chǎn)生重大影響。因此，各大券商都很重視分類評(píng)級(jí)。

在2019年證券公司分類結(jié)果中，紅塔證券的評(píng)級(jí)為BBB。紅塔證券于7月5日在上交所上市交易，是A股市場(chǎng)第36只券商股。

信息顯示，紅塔證券位于云南昆明，公司實(shí)際控制人為中國煙草總公司。2001年9月，紅塔集團(tuán)、云投集團(tuán)等13家發(fā)起人共同簽署協(xié)議，在對(duì)云南省國托、金旅信托和昆明國托進(jìn)行證券業(yè)務(wù)重組的基礎(chǔ)上，約定發(fā)起設(shè)立紅塔證券。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在此前的2016年到2018年三年，紅塔證券的評(píng)級(jí)都為A。

“我們?nèi)痰娜撕苤匾曌C監(jiān)會(huì)的這個(gè)評(píng)級(jí)。如果一家證券公司評(píng)級(jí)下去了，公司在很多業(yè)務(wù)的開展上就會(huì)受限，很多創(chuàng)新業(yè)務(wù)就沒有份，比如這次的科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)就只能少數(shù)高評(píng)級(jí)券商才能做。還有，評(píng)級(jí)低了，券商相應(yīng)的在繳納證券投資者保護(hù)基金等方面的要求更高。 以后券商行業(yè)會(huì)更加的向頭部券商集中。”上海一券商人士記者表示。

近一年被多次處罰

根據(jù)《2019年證券公司分類評(píng)價(jià)工作底稿》，扣分標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)之一是公司被采取措施，包括公司、董監(jiān)高、控股子公司、營業(yè)部、分公司及主要人員等被采取行政監(jiān)管措施、行政處罰、自律監(jiān)管措施等。

而據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門在2018年5月1日至2019年4月30日期間開出的罰單中 ，紅塔證券就有多張。

2018 年 6 月 5 日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具了《關(guān)于對(duì)紅塔證券股份有限公司采取自律監(jiān)管措施的決定》，紅塔證券作為深圳市架橋資本管理股份有限公司的持續(xù)督導(dǎo)券商，對(duì)其 2018 年第一季度報(bào)告進(jìn)行事前審查并披露時(shí)，擅自更改披露日期。因此，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)向紅塔證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

2018年7月24日，紅塔證券發(fā)生一起信息安全事故，紅塔證券集中交易等多個(gè)信息系統(tǒng)于當(dāng)日13點(diǎn)30分全部中斷，其中，集中交易和網(wǎng)上交易系統(tǒng)先后中斷2次，影響交易時(shí)間超過5分鐘但未達(dá)到30分鐘；融資融券系統(tǒng)全部中斷，影響業(yè)務(wù)時(shí)間達(dá)30分鐘以上。此外，在信息系統(tǒng)日常運(yùn)維管理、應(yīng)急處理和事件報(bào)告方面也存在不足。

而在不久前，更是有堅(jiān)瑞沃能上億質(zhì)押爆倉，該公司董事長夫婦和紅塔證券鬧上法院的事情發(fā)生。

在今年6月，裁判文書網(wǎng)披露了兩則有關(guān)紅塔證券與堅(jiān)瑞沃能董事長郭鴻寶及配偶金媛二人證券回購合同糾紛的民事判決書。判決書顯示，紅塔證券因客戶堅(jiān)瑞沃能實(shí)控人、董事長郭鴻寶質(zhì)押式回購違約，要求郭鴻寶夫婦二人清償1.2億元及相關(guān)罰息。云南省高級(jí)人民法院支持了紅塔證券債權(quán)本身的訴求。一審判決后，董事長夫婦二人再次就此項(xiàng)股權(quán)質(zhì)押糾紛向最高法上訴，但最終被自動(dòng)撤訴。