2019-07-18 19:45:51
經(jīng)查,中信建投私募子公司建投資本在完成組織架構(gòu)規(guī)范整改公示前實際開展業(yè)務(wù),違反《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》第三十七條的規(guī)定。此外,中信建投開展國債期貨等部分品種自營交易的投資決策和交易執(zhí)行未分離,違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條的規(guī)定。
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