交易軟件加緊安全改造 有券商將全面關(guān)閉外掛

近日，北方一家券商向投資者提醒稱，為保障客戶交易系統(tǒng)安全，客戶使用網(wǎng)上交易軟件僅能通過該券商官網(wǎng)下載，其他外掛交易方式自7月20日之后不能接入。上證報(bào)獲悉，目前已有多家券商正在按照監(jiān)管要求對(duì)自家交易系統(tǒng)進(jìn)行安全改造，包括上線防外掛、安全監(jiān)測等功能。監(jiān)管要求相關(guān)功能在9月1日前上線。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

所謂外掛交易方式，是指有一些特殊指標(biāo)或特殊數(shù)據(jù)需要嵌套在交易系統(tǒng)中使用。

上證報(bào)注意到，《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第十七條規(guī)定：除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過自身運(yùn)營管理的信息系統(tǒng)直接接收客戶交易指令，并記錄客戶交易指令接收時(shí)間。

上證報(bào)從多家券商處了解到，目前券商正在監(jiān)管的統(tǒng)一要求下在對(duì)交易系統(tǒng)進(jìn)行安全改造，包括交易系統(tǒng)的防外掛等。

一中型券商人士向上證報(bào)表示，監(jiān)管下發(fā)了一個(gè)關(guān)于網(wǎng)上交易客戶端安全改造的函，近期各家機(jī)構(gòu)都在做交易軟件安全加固的工作。該人士表示：“目前外掛在業(yè)內(nèi)是比較常見的，都是第三方的軟件知道系統(tǒng)的接口后自行接入的，存在安全隱患，所以才有了這個(gè)安排。”另有某小型券商人士表示，監(jiān)管部門要求在9月1日前在交易軟件上上線防外掛、安全監(jiān)測等功能。

上證報(bào)獲悉，今年早些時(shí)候，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)與管理的通知》。通知要求各券商應(yīng)當(dāng)切實(shí)落實(shí)信息系統(tǒng)外部接入管理。

一是嚴(yán)禁未經(jīng)審核的外部交易信息系統(tǒng)接入證券公司網(wǎng)絡(luò)，包括防范外部系統(tǒng)以外掛方式接入證券公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)；二是加強(qiáng)客戶異常交易監(jiān)測，持續(xù)優(yōu)化監(jiān)測算法，對(duì)發(fā)現(xiàn)的疑似賬戶，采取多種排查措施，確保排查有明確結(jié)果。

今年年初，證監(jiān)會(huì)就《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》向社會(huì)公開征求意見。征求意見稿起草說明中要求證券公司“引導(dǎo)投資者優(yōu)先使用本機(jī)構(gòu)提供的交易終端”，將交易信息系統(tǒng)外部接入定位在小眾、例外情形，作為證券公司標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)的合理補(bǔ)充。

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