篡改注冊(cè)文件數(shù)據(jù)，中金公司接科創(chuàng)板第一罰單

圖片來源：攝圖網(wǎng)

中金公司領(lǐng)了證監(jiān)會(huì)的警示函。

因在保薦交控科技科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)過程中，未經(jīng)上海證券交易所同意，中金公司擅自改動(dòng)發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件，證監(jiān)會(huì)近日下發(fā)了對(duì)中金公司的警示函。證監(jiān)會(huì)表示，該違規(guī)行為的發(fā)生，反映了中金公司內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責(zé)令中金對(duì)內(nèi)部控制制度存在的問題進(jìn)行整改，并在收到警示函起三十日內(nèi)將整改情況的報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會(huì)。

同時(shí)，發(fā)行人交控科技也被證監(jiān)會(huì)采取了出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

證監(jiān)會(huì)警示函下發(fā)

5月22日，上交所在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn)，交控科技發(fā)行上市保薦代表人，中金公司的萬久清、莫鵬違規(guī)改動(dòng)招股說明書、審核問詢函等注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)文件。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)與上交所雙雙開出罰單，證監(jiān)會(huì)對(duì)萬久清、莫鵬采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施；上交所對(duì)兩人給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，對(duì)中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施。

7月4日證監(jiān)會(huì)警示函下發(fā)，證監(jiān)會(huì)表示，該違規(guī)行為的發(fā)審，反映了中金公司內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責(zé)令中金對(duì)內(nèi)部控制制度存在的問題進(jìn)行整改，并在收到警示函起三十日內(nèi)將整改情況的報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會(huì)。

同日，交控科技也領(lǐng)到了證監(jiān)會(huì)出具的警示函。

證監(jiān)會(huì)此前指出，注冊(cè)申請(qǐng)文件是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市過程中具有法律約束力的文件，注冊(cè)申請(qǐng)文件受理后，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)或者交易所同意不得改動(dòng)，各保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人和其他相關(guān)從業(yè)人員，應(yīng)該勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，切實(shí)履行信息披露、事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，配合審核工作，權(quán)力確保申報(bào)質(zhì)量。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將持續(xù)加大對(duì)科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用，推動(dòng)科創(chuàng)板市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

上交所已對(duì)保薦代表人作出紀(jì)律處分

在證監(jiān)會(huì)警示函之前，上交所已對(duì)中金公司兩名保薦人給予了通報(bào)批評(píng)。

萬久清、莫鵬兩名保薦代表人中金公司指派，在交控科技股份有限公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中，擔(dān)任具體負(fù)責(zé)人。

2019年4月28日，在向上交所報(bào)送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件審核問詢函的回復(fù)》（簡(jiǎn)稱《問詢回復(fù)》）及同步報(bào)送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負(fù)責(zé)人，擅自多處修改了招股說明書中有關(guān)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容。

上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標(biāo)明并向上交所報(bào)告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報(bào)送公司內(nèi)核部門審核把關(guān)。

上交所表示，在萬久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人，應(yīng)當(dāng)恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，按照要求認(rèn)真回復(fù)問詢問題，報(bào)告招股說明書的修改內(nèi)容。其上述不當(dāng)行為，違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范?；诓槊鞯氖聦?shí)，保薦代表人萬久清、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責(zé)任人，上交所按照紀(jì)律處分委員會(huì)審核意見，對(duì)其予以通報(bào)批評(píng)。該紀(jì)律處分決定將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)和誠(chéng)信檔案。

上交所在通報(bào)中提到，上述違規(guī)行為發(fā)生，同時(shí)也說明中金公司作為保薦機(jī)構(gòu)，在保薦代表人業(yè)務(wù)管理、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面，存在薄弱環(huán)節(jié)。就此，上交所已對(duì)中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施，督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目中，進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人監(jiān)督管理。

上交所也指出，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核是試點(diǎn)注冊(cè)制的重要組成部分，需要堅(jiān)持以信息披露為中心，需要壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露質(zhì)量的把關(guān)責(zé)任。后續(xù)，上交所對(duì)發(fā)行上市審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，將嚴(yán)格依規(guī)予以懲處。希望所有的保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人和其他中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人，能夠從本起違規(guī)行為和紀(jì)律處分中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)制作和報(bào)送的信息披露文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，共同推動(dòng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>

中金公司表示，就監(jiān)管部門對(duì)于保薦代表人萬久清、莫鵬的紀(jì)律處分和行政監(jiān)管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認(rèn)真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)會(huì)相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，并將進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人的管控和培訓(xùn)，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質(zhì)量。

交控科技申報(bào)進(jìn)度未受影響

雖然收到了警示函，但交控科技申報(bào)進(jìn)度未受影響，交控科技已在7月5日凌晨獲得了證監(jiān)會(huì)注冊(cè)通過。

交控科技受理日期為3月29日，系第四批科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)。交控科技成立于2009年12月，是國(guó)內(nèi)第一家掌握自主CBTC信號(hào)系統(tǒng)核心技術(shù)的高科技公司。此前，交控科技曾擔(dān)任北京市軌道交通亦莊線示范工程中的CBTC核心設(shè)備供貨商、北京市軌道交通昌平線CBTC核心設(shè)備供貨商、上海高速磁懸浮運(yùn)行控制系統(tǒng)研發(fā)和生產(chǎn)供貨商等；承擔(dān)北京地鐵14號(hào)線和7號(hào)線的信號(hào)系統(tǒng)總包項(xiàng)目。

來源：券商中國(guó) 程丹