證監(jiān)會連開5張內幕交易罰單：蘇榮案“掮客”牛散郭海被罰沒1.18億元

每經記者 楊 建    每經編輯 何劍嶺    

6月21日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會依法對5宗內幕交易案件作出了行政處罰。

《每日經濟新聞》記者注意到，第一宗內幕交易案件便是郭海內幕交易“中文傳媒”案，證監(jiān)會責令郭海依法處理非法持有的股票，沒收違法所得5875.18萬元，并處以5875.18萬元罰款，罰沒總金額達1.18億元。據澎湃新聞報道，上述當事人郭海是蘇榮家族式腐敗中的“掮客”之一，其頻繁聯(lián)絡中文傳媒高層套取內幕，并動用5個賬戶進行內幕交易，涉及高送轉、并購重組等重大事項。

近期處罰5宗內幕交易案

證監(jiān)會6月11日披露的一則行政處罰決定書顯示，郭海內幕交易中文傳媒股份涉及的內幕信息為，中文傳媒籌劃2013年度利潤分配及資本公積金轉增股本的信息和籌劃發(fā)行股份購買資產事項。

在涉案期間，郭海與內幕信息知情人聯(lián)絡、接觸，并操作5個賬戶單一買入并集中持有交易中文傳媒。該股停牌前，賬戶組合并計算的資產總值中，所持中文傳媒股票市值占75.12%。經計算，交易盈利5875.18萬元。根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)和社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條相關規(guī)定，證監(jiān)會決定：責令郭海依法處理非法持有的股票，對郭海沒收違法所得5875.175957萬元，并處以5875.175957萬元罰款，罰沒合計近1.18億元。

此外，證監(jiān)會作出行政處罰的第二宗內幕交易案件是倪漢騰、鄭少鑾、李健銘內幕交易“瑞和股份”案，證監(jiān)會對倪漢騰、鄭少鑾責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得794.06萬元，并處以2382.19萬元罰款，對李健銘沒收違法所得213.12萬元，并處以639.37萬元罰款；第三宗內幕交易案件是余樹林內幕交易“科融環(huán)境”案，證監(jiān)會沒收余樹林違法所得175.06萬元，并處以525.18萬元罰款；第四宗內幕交易案件是新發(fā)展集團內幕交易“廈華電子”案，證監(jiān)會對新發(fā)展集團處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員李瑞承給予警告，并處以15萬元罰款；第五宗內幕交易案件是重慶證監(jiān)局依法對余明內幕交易“天翔環(huán)境”案作出行政處罰，對余明處以15萬元罰款。

郭海涉中文傳媒內幕交易

記者注意到，在郭海內幕交易“中文傳媒”案的行政處罰決定書中，證監(jiān)會詳細披露了內幕交易的全過程。

郭?？刂?個股票賬戶集中買入中文傳媒的時間集中于2014年1月13日至2014年2月19日，這正是事關公司高送轉分配方案和并購重組的兩個內幕消息的形成時間。2014年1月上旬，中文傳媒證券法律部提出了每10股轉增10股的高送轉方案，在征得公司董事長趙某亮允許后，開始征求董事和獨立董事的意見。2014年2月8日，趙某亮原則同意確定每10股轉增8股、派現金股利2元的最終方案。從2014年1月10日高送轉方案形成至2014年2月27日公開，趙某亮和吳某是內幕消息知情人。

另外一則內幕消息則是涉及中文傳媒并購重組。在2014年3月16日，中文傳媒與廈門翔通達成初步并購重組意向。2014年3月17日，中文傳媒向上交所申請緊急停牌，并于次日發(fā)布重大事項停牌公告，稱公司正在籌劃發(fā)行股份購買資產事宜。從當年2月25日并購重組意向形成到3月18日公開，趙某亮、吳某等同樣是這條并購重組內幕信息的知情人。

據證監(jiān)會行政處罰決定書披露，在中文傳媒黨委會原則同意高送轉到并購重組停牌之前，即2013年12月23日至2014年3月18日期間，郭海與趙某亮有23條短信聯(lián)系；2014年2月2日、22日、27日，兩人有3次通話聯(lián)系；2014年2月15日至3月17日期間，郭海與吳某存在10條短信聯(lián)系；2014年2月20日、28日，3月9日、14日，兩人有4次通話聯(lián)系。

行政處罰決定書顯示，郭?？刂频墓善辟~戶共5個，分別是其父（郭某元）、母、弟、外婆、妻子堂妹邰某的股票賬戶。在2014年前，這5個賬號從未交易過“中文傳媒”。2014年1月16日，郭海向賬戶的股票三方存管銀行賬戶存入2800萬元，此賬戶次日開始買入中文傳媒，累計買入2799萬元。處罰決定書還披露，2014年1月23日，郭海妻子堂妹邰某三方存管銀行賬戶轉賬存入2筆共計3000萬元，當日11：23和11：24，邰某賬戶銀證轉賬3000萬元。次日10：00起，邰某賬戶開始買入“中文傳媒”，當天累計買入“中文傳媒”116萬股，交易金額2393萬元。邰某買入中文傳媒的時間，也與郭海知悉內幕消息吻合。

2014年1月10日和12日（星期日），郭海曾接到趙某亮的短信，后于1月13日（星期一）、14日、15日買入中文傳媒；當年1月17日和18日（星期六），郭海先后接到趙某亮發(fā)送的短信，并于1月20日（星期一）、21日再次買入中文傳媒。至2014年3月17日停牌前，郭?？刂频馁~戶合并計算的資產總值中，所持中文傳媒市值占75.12%。從2014年3月17日起，中文傳媒開始停牌，在停牌期間實施了高送轉方案，郭海所控制賬戶內所持股份數量隨著送轉而增加。當年6月24日，中文傳媒公布了資產重組方案，股票復牌交易，當天股價漲停。6月25日再漲9.15%，股價超過郭海買入期間均價18%。