直擊科創(chuàng)板上市委審議會(huì)首次會(huì)議

這里是科創(chuàng)板上市委2019年第1次審議會(huì)議的現(xiàn)場(chǎng)。

圖片來(lái)源：上證報(bào)視頻截圖

今日下午，一場(chǎng)象征著資本市場(chǎng)新一輪改革的“大考”在這里進(jìn)行。

上交所將召開(kāi)科創(chuàng)板上市委2019年第一次審議會(huì)議，審議微芯生物、安集科技、天準(zhǔn)科技3家企業(yè)發(fā)行上市申請(qǐng)。

這場(chǎng)大考的結(jié)果具有開(kāi)創(chuàng)性意義。第一批科創(chuàng)板上市企業(yè)即將在今日下午出爐。誰(shuí)能拔得頭籌？上證報(bào)記者在現(xiàn)場(chǎng)持續(xù)跟蹤報(bào)道。

新考場(chǎng)

寬敞明亮的飄窗、黑棕相間的桌椅；一邊是5個(gè)上市委委員席、一邊是審核人員、發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)席，考場(chǎng)的莊嚴(yán)、大氣一覽無(wú)余。

桌上整齊擺放著議程、電腦（是華為哦），電腦內(nèi)部聯(lián)接發(fā)行審核系統(tǒng)，方便及時(shí)查閱相關(guān)資料。發(fā)行上市審核的公開(kāi)、透明、電子化等特色盡顯。

會(huì)議室門(mén)口設(shè)置了手機(jī)存放柜，審核人員存放手機(jī)后，陸續(xù)進(jìn)場(chǎng)。

上市委審議會(huì)議開(kāi)始，第1次上市委審議會(huì)議召集人陳瑛明作開(kāi)場(chǎng)發(fā)言。

新賽制

新考場(chǎng)自然有新的賽制。下午的考試將怎么考？

審議會(huì)議的主要議程：

1.審核人員匯報(bào)審核報(bào)告和初步審核意見(jiàn)、委員發(fā)表意見(jiàn)、委員討論形成合議意見(jiàn)等主要環(huán)節(jié)。

2.上市委審議會(huì)議可根據(jù)情況，要求發(fā)行人和保薦人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢(xún)。

3.上市委審議會(huì)議將形成審議意見(jiàn)并經(jīng)參會(huì)委員現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，上市委問(wèn)詢(xún)問(wèn)題和審議結(jié)果將及時(shí)向市場(chǎng)公告。

上市委審議考什么？

重點(diǎn)關(guān)注審核機(jī)構(gòu)的審核問(wèn)詢(xún)是否有重大遺漏、發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)的回復(fù)是否充分、審核機(jī)構(gòu)所形成的初步意見(jiàn)的形成過(guò)程和判斷依據(jù)是否合理，相關(guān)信息披露文件是否有利于市場(chǎng)判斷和投資者決策角度，發(fā)揮把關(guān)和監(jiān)督職能。參與審核的上市委對(duì)招股說(shuō)明書(shū)等信息披露文件也會(huì)進(jìn)行審閱，提出需要問(wèn)詢(xún)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)、提交上市委會(huì)議討論的問(wèn)題，但需要避免對(duì)發(fā)行人信息披露文件進(jìn)行不必要的全面重復(fù)性審核。

考試結(jié)果怎么出？

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市委主要側(cè)重于對(duì)上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告及發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議，就審核報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提出的初步審核意見(jiàn)進(jìn)行充分討論，通過(guò)合議，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，形成同意或不同意發(fā)行上市的審議意見(jiàn)。

新考官

第1次上市委審議會(huì)5名參會(huì)上市委委員 圖片來(lái)源：上證報(bào)視頻截圖

誰(shuí)來(lái)監(jiān)考這場(chǎng)意義非凡的考試？5月27日，5名主考官已與3家首批上會(huì)企業(yè)同步公開(kāi)。

他們是：

陳瑛明 上海市瑛明律師事務(wù)所 首席合伙人

周芊 浙江證監(jiān)局 稽查一處處長(zhǎng)

陳春艷 基金業(yè)協(xié)會(huì) 秘書(shū)長(zhǎng)

郭靂 北京大學(xué) 法學(xué)院黨委書(shū)記、副院長(zhǎng)、教授

祝小蘭 德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所 合伙人

事實(shí)上，每場(chǎng)的考官都來(lái)自上市委委員。

如何確定每場(chǎng)的考官？

每次審議會(huì)議由5名委員組成，召集人采取輪值制度，委員按抽簽確定，并需滿(mǎn)足相關(guān)專(zhuān)業(yè)和界別結(jié)構(gòu)要求。上市委審議會(huì)議召開(kāi)前，參會(huì)委員撰寫(xiě)委員工作底稿，并根據(jù)需要提交擬向發(fā)行人問(wèn)詢(xún)的問(wèn)題。

新考生

備考經(jīng)驗(yàn)豐富的3名考生將如何闖關(guān)？事實(shí)上，經(jīng)過(guò)從拿到“準(zhǔn)考證”、首輪問(wèn)詢(xún)、二輪問(wèn)詢(xún)或三輪問(wèn)詢(xún)，到成為首批上會(huì)者，微芯生物、安集科技、天準(zhǔn)科技已經(jīng)將前期的“筆試”答卷做到充分、一致、可理解，稱(chēng)得上備考經(jīng)驗(yàn)豐富

進(jìn)考場(chǎng)前，讓我們?cè)倏焖贋g覽下3名考生的背景資料：

*微芯生物

微芯生物是一家創(chuàng)新型生物醫(yī)藥企業(yè)，主要為患者提供可承受的、臨床亟需的原創(chuàng)新分子實(shí)體藥物。公司主要產(chǎn)品西達(dá)本胺是國(guó)家一類(lèi)新藥,主要用于外周T細(xì)胞淋巴瘤。

本次公司擬公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)5000萬(wàn)股,募集資金8.04億元,投向創(chuàng)新藥研發(fā)中心和區(qū)域總部項(xiàng)目等6個(gè)項(xiàng)目。安信證券為公司保薦機(jī)構(gòu)。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，公司2016年-2018年分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8536.44萬(wàn)元、1.11億元、1.48億元，歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)539.92萬(wàn)元、2590.54萬(wàn)元、3127.62萬(wàn)元。此次公司選擇第一套上市標(biāo)準(zhǔn)。

值得一提的是,公司股東榜中云集了國(guó)內(nèi)外數(shù)十家投資機(jī)構(gòu)，包括LAV one、海德睿博、德同新能、紅土孔雀等。同時(shí)還有上市公司影子股藏身其中，據(jù)悉，江蘇國(guó)信（002608）旗下江蘇信托間接持有公司0.53%，搜于特（002503）參股3.46%的杭州南海成長(zhǎng)創(chuàng)科投資合伙企業(yè)也間接參股微芯生物。

微芯生物科創(chuàng)板上市申請(qǐng)自3月27日受理，公司先后在4月23日、5月14日、5月20日回復(fù)了首輪、二輪及三輪問(wèn)詢(xún)。

*安集科技

安集科技主營(yíng)為關(guān)鍵半導(dǎo)體材料的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化,目前產(chǎn)品包括不同系列的化學(xué)機(jī)械拋光液和光刻膠去除劑,主要應(yīng)用于集成電路制造和先進(jìn)封裝領(lǐng)域。

本次擬發(fā)行不低于1327.71萬(wàn)股,募集資金不低于3.03億元。申萬(wàn)宏源為公司保薦機(jī)構(gòu)。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示,安集科技2016年、2017年、2018年的營(yíng)業(yè)收入分別為1.97億元、2.32億元、2.48億元,歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)分別為3709.85萬(wàn)元、3973.91萬(wàn)元、4496.24萬(wàn)元。本次公司選擇第一套上市標(biāo)準(zhǔn)、

安集科技具有境內(nèi)外股權(quán)架構(gòu),控股股東Anji Cayman通過(guò)境外架構(gòu)持股56.64%。境內(nèi)架構(gòu)上,國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金持股15.43%,張江科創(chuàng)持股8.91%，張江科創(chuàng)為上海張江(集團(tuán))有限公司全資子公司。另外，春生三號(hào)持有公司股份5.81%，查閱春生三號(hào)股東, 中興通訊（000063）、新易盛（300502）的出資比例分別為25%、2.5%。

自3月29日科創(chuàng)板上市申請(qǐng)獲受理，安集科技分別于4月30日、5月17日回復(fù)首輪及二輪問(wèn)詢(xún)。

*天準(zhǔn)科技

天準(zhǔn)科技專(zhuān)注智能工業(yè)的測(cè)量、視覺(jué)、自動(dòng)化領(lǐng)域,為精密制造業(yè)客戶(hù)提供工業(yè)自動(dòng)化與智能化的產(chǎn)品與解決方案,主要產(chǎn)品為工業(yè)視覺(jué)裝備、包括精密測(cè)量?jī)x器、智能檢測(cè)裝備、智能制造系統(tǒng)、無(wú)人物流車(chē)等。

公司擬發(fā)行不超過(guò)4840萬(wàn)股,募集資金10億元，海通證券為公司保薦機(jī)構(gòu)。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示,天準(zhǔn)科技2016年、2017年、2018年分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.81億元、3.19億元、5.08億元,對(duì)應(yīng)的凈利潤(rùn)為3163.59萬(wàn)元、5158.07萬(wàn)元、9447.33萬(wàn)元。此次公司選擇了第三套上市標(biāo)準(zhǔn)。

在公司前十大股東名單中,上市公司東吳證券（601555）持有公司286.7萬(wàn)股,占比1.97%,為公司第6大股東。另外,科技城創(chuàng)投、疌泉致芯、原點(diǎn)正則、金沙江聯(lián)合、斐君銥晟、青銳博賢等機(jī)構(gòu)分別持有4.41%、2.07%、1.58%、1.27%、0.98%、0.90%的股份。

公司科創(chuàng)板上市申請(qǐng)于4月2日受理，5月5日、5月20日分別回復(fù)了首輪及二輪問(wèn)詢(xún)

此時(shí)，微芯生物、安集科技、天準(zhǔn)科技，已經(jīng)準(zhǔn)備就緒，等待逐一入場(chǎng)。目前，會(huì)議室大門(mén)已關(guān)閉，審議即將開(kāi)始。

上證報(bào)記者 祁豆豆