給合規(guī)人員工資太低，這家券商被證監(jiān)會出具警示函！

給合規(guī)人員工資太低，證監(jiān)會都看不下去了！近期，證監(jiān)會對第一創(chuàng)業(yè)證券出具警示函，理由是公司存在部分業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理人員配備不到位、部分合規(guī)管理人員薪酬水平不符合監(jiān)管要求等問題。

深圳證監(jiān)局稱，在開展《證券公司和證券投資基金公司管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，以下簡稱《管理辦法》）落實情況核查時，發(fā)現(xiàn)第一創(chuàng)業(yè)證券存在部分業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理人員配備不到位、部分合規(guī)管理人員薪酬水平不符合監(jiān)管要求等問題。

上述問題反映出公司合規(guī)管理方面存在缺陷，違反了《管理辦法》第二十三條、第二十八條的規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第三十二條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)進一步加強合規(guī)管理相關(guān)人員配備，提高公司合規(guī)保障水平。

《證券公司和證券投資基金公司管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第二十三條、第二十八條規(guī)定如下：

第二十三條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門和分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

第二十八條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

_{封面圖片來自攝圖網(wǎng)。}