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西部信托發(fā)年報,沒提違反《反洗錢法》的事?

每日經(jīng)濟新聞 2019-05-23 17:19:56

每經(jīng)記者 張素書    每經(jīng)編輯 師安鵬    


▲圖片來源:攝圖網(wǎng)

陜西僅有的3家信托公司中,陜國投頂著上市公司光環(huán),長安信托業(yè)務(wù)體量最大。

至于西部信托,似乎較為低調(diào),連年報披露,都“藏著掖著”。

按照規(guī)定,信托公司年度經(jīng)營管理、財務(wù)情況以及特別事項等,都需在年度報告中披露。以此衡量,西部信托2018年度報告難言完整。

譬如,其違法《反洗錢法》被中國人民銀行西安分行處罰,并未在“特別事項揭示”披露。

除此之外,西部信托去年的“看點”還較多,再如與海航系的4.3億元合同糾紛,股權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌未成交延期……

01

金融,國之重器。對金融機構(gòu)的監(jiān)管,相較其它行業(yè)也更為嚴(yán)格。

年報披露,西部信托去年實現(xiàn)營業(yè)收入7.18億元,較上年微增。實現(xiàn)凈利潤3.28億元,同比微降。

當(dāng)然,作為信托公司一年一度的成績單,年度報告需要披露的遠(yuǎn)不止此。

銀保監(jiān)等監(jiān)管部門對信托公司的年報披露,要求甚嚴(yán)。其中,《信托投資公司信息披露管理暫行辦法》是規(guī)范之一。

依照該《辦法》第十七條,信托投資公司披露的年度特別事項,至少應(yīng)包括8項內(nèi)容。其中,第(五)項為公司及其高級管理人員受到處罰的情況。

西部信托2018年報,在“特別事項揭示”事項下,對于“公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到處罰的情況”的回答是:無。

然而,事實如何呢?

在過去的2018年,西部信托公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員,是否果真沒有受到任何處罰?

▲ 圖片來源:視覺中國

2018年8月1日,中國人民銀行西安分行開出兩張罰單:西銀罰字[2018]第12號和西銀罰字[2018]第13號。處罰的對象分別為西部信托及其相關(guān)責(zé)任人。

原因是,西部信托未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按照規(guī)定保存客戶身份資料,違反《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)款、第(二)款。

中國人民銀行西安分行依法對西部信托處以60萬元罰款,對其相關(guān)責(zé)任人處以4萬元罰款。

“金融強監(jiān)管”的思路,市場已不陌生。“一行兩會”官網(wǎng)披露的諸多罰單,也凸顯著強監(jiān)管的落實力度。

只是,西部信托在被中國人民銀行西安分行處罰后,依然在年度報告中漠視的態(tài)度,是否契合監(jiān)管部門強監(jiān)管的精神?

02

被處罰之外,去年,西部信托還出現(xiàn)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)退出的情形。

去年11月9日,西部信托的股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息,在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所披露。其1.35%股權(quán)和0.18%股權(quán)被掛牌轉(zhuǎn)讓,掛牌底價為9473萬元和1280萬元,合計約1.07億元。

值得注意的是,轉(zhuǎn)讓方分別為西安飛機工業(yè)(集團)有限責(zé)任公司、陜西飛機工業(yè)(集團)有限公司。二者均隸屬于央企中航工業(yè)集團。

西部信托共有24名股東,控股股東為陜西省電力建設(shè)投資開發(fā)公司,持股57.78%。其余股東的持股比例均較小。

此次轉(zhuǎn)讓的兩名股東,排名分別位居第12位和第22位。如果轉(zhuǎn)讓完成,它們將完全退出西部信托。

對于轉(zhuǎn)讓信托公司股權(quán)的原因,粉巷君(微信ID:nbdfxcj)從西部信托相關(guān)人士處了解到,系西飛集團和陜飛集團應(yīng)中航工業(yè)集團的要求,清理非主業(yè)參股項目,集中主業(yè)。

▲ 圖片來源:每經(jīng)記者 畢華章 制圖

這里提醒一下:西部信托的股東陣容,堪稱豪華。不僅囊括了央企中航工業(yè)集團,還包括眾多陜西本土頗具實力的資本系。

譬如,其股東或股東背后,不乏彩虹集團、延長石油集團、陜西有色集團、陜煤集團、陜汽集團、煙草總公司陜西省公司、中航工業(yè)集團等大咖的身影。

稀缺的金融牌照,以及一眾如此強大的股東陣容加持,西部信托的股權(quán),似乎不應(yīng)乏人問津乃至延長掛牌期。

2月下旬,首輪掛牌期達(dá)到3個月后,兩項股權(quán)轉(zhuǎn)讓并未成交。于是,繼續(xù)開始新一輪掛牌。

不過,即使到了近日,粉巷君從西部信托相關(guān)人士處了解到,其仍未收到股東變更的通知。

03

再說第三個事。

西部信托每年的大量業(yè)務(wù)中,與海航系存在交集。其中,部分業(yè)務(wù)并不愉快。

此前,西部信托曾為海航發(fā)行過相關(guān)信托產(chǎn)品。比如,2016年7月29日,西部信托•海航2號集合資金信托計劃成立,金額為5億元。

這筆信托計劃在運行五個月后,提前結(jié)束,獲得了達(dá)到預(yù)期收益率水平的年收益率。

相比之下,2018年西部信托令人印象深刻的是,與海航系公司發(fā)生4.3億元的合同糾紛。

由于信托公司信息披露的局限,這筆4.3億元的合同糾紛,是“繞道”經(jīng)由上市公司的公告,才浮出水面。

去年12月3日,上市公司海航基礎(chǔ)發(fā)布公告稱,其控股股東海航基礎(chǔ)控股集團及其一致行動人海航實業(yè)集團,所持有海航基礎(chǔ)的全部股份被司法凍結(jié)。

對于海航基礎(chǔ)來說,可謂城門失火,殃及池魚。

▲ 圖片來源:攝圖網(wǎng)

原來,西部信托與海航基礎(chǔ)控股集團、海航實業(yè)集團,以及同為海航系旗下的北京億城房地產(chǎn)公司,產(chǎn)生了合同糾紛。

陜西省高級人民法院受理了此案。西部信托向陜西省高院申請了4.3億元范圍內(nèi)的財產(chǎn)保全。

于是,兩大股東持有海航基礎(chǔ)的23億多股股份,全部被凍結(jié)。

雖然“航海系”旗下公司債務(wù)的密集爆雷,堪稱令市場膽戰(zhàn)心驚的黑天鵝。但是,無論行業(yè)環(huán)境如何,結(jié)果則是,西部信托牽涉其中。

在金融嚴(yán)監(jiān)管的行業(yè)背景下,信托公司的風(fēng)險防范和管理能力相較以往被更加重視。尤其是,諸如債務(wù)風(fēng)險頻發(fā)的2018年,更應(yīng)時刻繃緊風(fēng)險管理這根弦。

待到2019年度報告披露時,西部信托會交出怎樣的答卷?

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